Thèses sur le sujet « Intervento in arbitrato »

Posizione del terzo rispetto al giudizio arbitrale instaurato inter alios: evoluzione storico-legislativa. L'intervento del terzo nell'arbitrato di diritto comune. L'intervento del terzo nel rito arbitrale societario.

In questo studio sono stati analizzati una serie di strumenti previsti dal codice di rito volti ad agevolare e rendere effettiva la scelta arbitrale nel rispetto delle peculiarità e dei fini propri di questa via alternativa di risoluzione delle controversie dove l’autonomia privata svolge il ruolo fondamentale, prendendo come riferimento l’arbitrato rituale senza, dunque, analizzare gli stessi istituti con riguardo all’arbitrato libero o irrituale. Le ragioni della scelta sono di natura puramente teorica e fondate sulla controversa natura dell’arbitrato irrituale con l’obiettivo di verificare, attraverso una puntuale analisi normativa e dei principi generali applicati all’arbitrato rituale, se il nostro modello di arbitrato sia una risposta adeguata a quella crescente domanda di giustizia alterativa. L’indagine si è svolta, dunque, attraverso lo studio delle norme che concernono il procedimento di nomina degli arbitri (artt. 809 e 810 c.p.c.), dove la tensione tra autonomia privata è evidente quanto volontà del legislatore di favorire la scelta privata nel rispetto di principi generali dello stato. L’analisi dei meccanismi di nomina degli arbitri e dei principi ad essa sottesi rappresentano la base per entrare così nel cuore della trattazione sugli interventi giudiziari ausiliari all’arbitrato. In particolare, spazio rilevante è stato riservato all’art. 810 c.p.c. che disciplina il procedimento per la nomina sostitutiva degli arbitri da parte del Presidente del Tribunale, variamente richiamato da altre norme quali gli artt. 809, 811, 813ter, 815 e 816 ter c.p.c. Questi strumenti hanno la finalità di garantire non solo la celebrazione del procedimento arbitrale, secondo la volontà espressa dalle parti con il patto compromissorio, ma anche quella di fare in modo che lo stesso si svolga senza ostacoli tali da incidere sul suo regolare svolgimento, con effetti pregiudizievoli che possono ex post riversarsi sulla pronuncia finale. Il tema degli interventi ausiliari ha incluso anche il procedimento di liquidazione dei compensi arbitrali ex art. 814 c.p.c., altro tassello che ben si inserisce nell’economia di questo lavoro anche se, in qualche modo, “esterno” al procedimento arbitrale. Altro istituto assolutamente meritevole di attenzione per lo spiccato carattere ausiliario è quello delineato ai sensi dell’art. 816 ter c.p.c. che disciplina il così detto ausilio istruttorio. Dall’analisi, emrege come si tratti, in questo caso, sia di colmare quella carenza di imperium degli arbitri rispetto al giudice ordinario che non consente ai primi l’emissione di provvedimenti coercitivi nei confronti delle parti e, soprattutto, di terzi, ma anche di consentire alla giustizia privata di ottenere un risultato, sotto l’aspetto della decisione della lite, il più affidabile possibile.
In this study, a series of tools provided by the ritual code were analyzed, aimed at facilitating and making the arbitration choice effective in compliance with the peculiarities and purposes of this alternative dispute resolution method where private autonomy plays the fundamental role, taking as a reference the ritual arbitration without, therefore, analyzing the same institutions with regard to free or informal arbitration. The reasons for the choice are purely theoretical in nature and based on the controversial nature of the non-ritual arbitration with the aim of verifying, through a detailed regulatory analysis and the general principles applied to ritual arbitration, whether our arbitration model is an adequate response. to that growing demand for alterative justice. The investigation was carried out, therefore, through the study of the rules concerning the procedure for the appointment of arbitrators (articles 809 and 810 of the Italian Civil Code), where the tension between private autonomy is evident as much as the will of the legislator to favor private choice while respecting of general principles of the state. The analysis of the mechanisms for appointing arbitrators and the underlying principles represent the basis for entering the heart of the discussion on judicial interventions auxiliary to arbitration. In particular, relevant space has been reserved for art. 810 c.p.c. which governs the procedure for the replacement appointment of arbitrators by the President of the Court, variously referred to by other regulations such as Articles 809, 811, 813ter, 815 and 816 ter c.p.c. These tools have the purpose of guaranteeing not only the celebration of the arbitration procedure, according to the will expressed by the parties with the arbitration agreement, but also to ensure that it is carried out without obstacles such as to affect its regular conduct, with effects prejudicial that can ex post affect the final ruling. The topic of auxiliary interventions also included the procedure for the liquidation of arbitration fees pursuant to art. 814 c.p.c., another piece that fits well into the economy of this work even if, in some way, "external" to the arbitration procedure. The topic of auxiliary interventions also included the procedure for the liquidation of arbitration fees pursuant to art. 814 c.p.c., another piece that fits well into the economy of this work even if, in some way, “external” to the arbitration procedure. Another institution that is absolutely worthy of attention due to its strong auxiliary character is the one outlined in accordance with art. 816 ter c.p.c. which governs the so-called preliminary investigation aid. From the analysis, it emerges that, in this case, it is a question of filling the lack of imperium of the arbitrators with respect to the ordinary judge who does not allow the former to issue coercive measures against the parties and, above all, third parties, but also to allow private justice to obtain as reliable a result as possible from the point of view of deciding the dispute.

Abstract: Thesis title: "The arbitrary medical operation: the problem of consent" This thesis concerns the profiles of criminal implications of medical-surgical treatment performed without the patient's consent. First of all, the referential provisions of the law are identified. For this reason, the foundation of informed consent is analyzed in accordance with constitutional requirements. It is examined closely the gradual change of the doctor-patient relationship. Subsequently, this paper proceeds with the analysis of crimes. In the first place, the question regarding the crime of intentional injury is taken on. It examines the meaning conferred to the term ‘illness and the reflection focuses on the possible outcomes of medical intervention. Afterwards it is considered the hypothesis of the art. 584 Penal Code in case of the patient’s death. Even the provided and punished offenses referred to the Articles 590 and 589 of the Penal Code are analyzed with a depth study at the Institute of guilt. Then the analysis focuses on crimes against the moral freedom provided by the Articles 610 and 613 of the Penal Code and, for the case of death of the patient, it is taken into consideration the Article 586 Penal Code. All that occurs because, according to a recent doctrinal orientation, the medical-surgical act not allowed, rather than determining aggression to the patient’s individual safety, affects the freedom of self-determination to the cure. Eventually this work examines the evolution of jurisprudence, which originates in the leading case no. 5639 of 1992, and is not yet ended, despite the United Sections n. 2437 in 2008. The many judgments on the subject are reviewed. At this point, it is investigated the basis for the lawfulness of the medical-surgical activity and it is examined the multiple orientations. In the last part of this thesis, a possible solution is identified and a provision to protect the patient’s consent is proposed.
Titolo della Tesi: “L’intervento medico arbitrario: il problema del consenso” La Tesi riguarda i profili di rilievo penale del trattamento medico-chirurgico eseguito in assenza del consenso del paziente. In primis, vengono individuate le disposizioni legislative di riferimento. Per questo motivo, viene analizzato il fondamento del consenso informato in base alle norme costituzionali. Viene approfondito il progressivo mutamento del rapporto medico-paziente. Successivamente, si procede all’analisi dei reati. Anzitutto, viene affrontata la problematica riguardante il delitto di lesioni personali dolose. Viene indagato il significato da attribuire al termine malattia, la riflessione si focalizza sui possibili esiti dell’intervento medico. In seguito, viene considerata l’ipotesi dell’art. 584 c.p. in caso di morte del paziente. Vengono anche analizzati i reati previsti e puniti dagli articoli 590 e 589 c.p. con un approfondimento all’istituto della colpa. L’analisi si concentra sui reati contro la libertà morale degli articoli 610 e 613 c.p. e, per il caso di morte del paziente, viene preso in considerazione l’art. 586 c.p. Ciò in quanto, secondo un recente orientamento dottrinale, l’atto medico chirurgico non consentito, piuttosto che determinare un’aggressione all’incolumità individuale del paziente, lede invece la sua libertà di autodeterminazione alle cure. Il lavoro prende in esame l’evoluzione della giurisprudenza, che trae origine dal leading case n. 5639 del 1992, e non trova ancora fine, nonostante le Sezioni Unite n. 2437 nel 2008. Le numerose pronunce sul tema vengono commentate. A questo punto si indaga il fondamento di liceità dell’attività medico-chirurgica, vengono presi in esame i molteplici orientamenti. Nella parte finale della tesi, si pensa ad una possibile soluzione e si propone l’introduzione di una disposizione a tutelare il consenso.

A tese discute o problema dos terceiros na arbitragem. Ela distingue os planos substantivo (contratual) e processual (jurisdicional) da arbitragem e, portanto, o status de parte e terceiro com relação, respectivamente, à convenção de arbitragem e ao processo arbitral. Depois de desenvolver as premissas teóricas na Parte 1, a Parte 2 expõe as teorias contratuais e societárias por meio das quais um não-signatário pode ficar vinculado à convenção de arbitragem, com destaque para a extensão a todos os acionistas da companhia da cláusula compromissória estatutária, bem como para a aplicação do princípio da boa-fé objetiva (teoria dos atos próprios, estoppel) para impedir com que determinados signatários burlem a convenção de arbitragem ao incluir terceiros no polo passivo da demanda ou, ainda, para impor a arbitragem a não-signatários que derivaram um benefício do contrato inter alios. Na Parte III, a atenção volta-se para o processo e a sentença arbitral. Expõe-se uma teoria dos efeitos da sentença, buscando-se explicar a sua potencial eficácia ultra partes com base: a) na necessidade de realizar o direito da contraparte à tutela jurisdicional (adquirente do direito litigioso, sucessores post rem judicatam); e b) na identificação de nexos de prejudicialidade-dependência permanente entre as relações jurídicas no plano do direito material (terceiro titular de situação dependente). Refutam-se, em passo seguinte, teorias que preconizam o valor absoluto da sentença. Oferece-se, como núcleo da tese, uma reconstrução dogmática das modalidades de intervenção de terceiro, buscando adaptá-las à arbitragem para alcançar, em cada situação, um justo equilíbrio entre as expectativas contratuais das partes originárias e a natureza privada da arbitragem, de um lado, e os efeitos da sentença perante terceiros, de outro. Conclui-se que, em alguns casos, legitima-se o terceiro a intervir voluntariamente, mesmo contra ou independentemente da vontade das partes, se ele estiver sujeito aos efeitos da sentença. Em hipótese excepcionalíssimas, ademais, a parte pode sujeitar um terceiro aos efeitos de intervenção, provocando a sua assistência no processo arbitral.
The thesis addresses the problems of third parties in arbitration. It distinguishes the substantive (contractual) and procedural dimensions of arbitration and, hence, the status of parties and third parties in connection with, respectively, the arbitration agreement and the arbitral proceedings. After spelling out theoretical premises in Part 1, Part 2 covers the contractual and corporate theories by which a non-signatory may be bound by the arbitration agreement, highlighting the extension to all shareholders of the agreement in the corporate bylaws, as well as the application of the equitable doctrine of estoppel to bar certain signatories from avoiding the arbitration agreement by including third parties as defendants or even to impose arbitration onto non-signatories who derived a benefit from the contract inter alios. In Part III, my attention turns to the proceedings and the arbitral award. I set out a doctrine of the effects of judgments, seeking to explain their potential effects on third parties based: a) on the prevailing need to preserve the counterpartys right to a binding declaration on its asserted claims (acquirers, successors post rem judicatam); b) the identification of substantive ties between legal relationships that make the third parties rights permanently dependent on the situation between the parties. I then refute theories ascribing absolute value to the award vis-à-vis third parties. As the core of the thesis, I offer a doctrinal reconstruction of third party interventions, seeking to adapt them to arbitration in order to achieve, in each situation, a fair balance between the contractual expectations of the original parties and the private nature of arbitration, in one hand, and the effects of the award on third parties, on the other. I conclude that a third party should be allowed to intervene, albeit against the will of the parties, if it is subject to the concrete effects of the arbitral award. In exceptional situations, moreover, a party may vouch in a third party, who will then be bound by the determinations of factual and legal issues made in the award.

The relationship between the judiciary and arbitration must be based upon integration and cooperation and not upon competition and tension. From this point, the competent court must play the vital role of supporting and assisting the arbitration process during its various stages. To the extent that this relation is successful and harmonized, arbitration will be effective in resolving disputes within the shortest time and at the least expense. Judicial involvement in arbitral proceedings occurs during several stages of arbitration. This involvement starts with the competent court‟s decision to abstain from considering a case involving a dispute over an agreement that includes an arbitration clause. Court instead intervenes to enforce the arbitration agreement, supervising the selection of the arbitral tribunal and assisting in that process whenever the need arises. Thereafter, the court monitors the course of the arbitral proceedings by considering claims for the arbitrators' challenge and dismissal and, if such claims are successful, filling the resulting vacancy. Court Intervention extends to include an important and critical stage of the arbitral proceedings, which is the stage of pleading before the competent court. Whereas the competent court enjoys the power to enforce judicial decisions, the arbitral tribunal does not have such power. In this context, judicial assistance is indispensable to the arbitral tribunal, for example, in resolving a preliminary point, issuing a subpoena to a witness who refuses to appear before the tribunal, consolidating arbitral proceedings, ordering an uncooperative party to provide documents related to the dispute, rendering interim and conservatory measures, and extending the time limit for rendering the arbitration award. In considering the significance of the court's assistance of and support for arbitration at the procedural stage, the importance and contribution of this study is in its exploration of the pivots and patterns of the expected judicial review and assistance based upon both the provisions and rules of arbitration and judicial precedents. Interviews conducted with senior judges, arbitrators and chiefs of international arbitration centres provide a rich tributary that enhances this study and supports it with vast and vital experience and with fresh information that cannot be found in any previous scientific research of this topic. In short, this study focuses upon the conception of the judicial involvement in supporting arbitral proceedings inside the Kingdom of Saudi Arabia and upon evaluating this involvement in comparison with the involvement of the judiciary in the rest of the GCC states and international applications in this regard. Moreover, the study offers proposals and recommendations to the Saudi legislator in particular and to the Gulf legislator in general, and draws a model framework for the relationship between the judiciary and arbitration during the proceedings stage.

Memoria (magister en derecho internacional)
On the first chapter of this work, I am going to analyze the interventions of national Courts authorized by the Chilean arbitration law and see if the regulations are self operative or if they need further regulation in order to work properly. In those cases were the provisions are not self operative or the current writing difficult their interpretation and application I will propose modifications and the incorporation of amendments. For this task I will compare, when possible, the Chilean provisions with the corresponding provisions of the Peruvian and Irish arbitration laws and make a parallel with the Chilean international arbitration regulations. The reason why the Peruvian and Irish arbitration laws were chosen to develop this work is because these laws have been recently enacted and adjusted to the amendments of the UNCITRAL model law of 2006, so they can reflect the last tendencies in the subject. These laws may include interesting or relevant provisions that may be included in the Chilean law. On the second chapter, I will refer to the decision of the Constitutional Court referred to article 5 of the Chilean law and check if the interventions consecrated on the conservation, disciplinary and economical competences of the Supreme Court of Justice of the Republic of Chile are applicable to the processes under the international commercial arbitration law. Particularly, I will focus my work on trying to understand the legal nature of the ruling of Chilean Courts of Appeal that decides the set aside consecrated on article 34 of the Chilean arbitration law. Having established the mentioned legal nature I will try to demonstrate that the legal nature of that ruling does not entitle anyone to invoke the Chilean legal remedy of complaint against that ruling, leaving the non-intervention principle intact.

Cette thèse précise les conditions dans lesquelles les tribunaux judiciaires canadiens peuvent intervenir avant ou durant un arbitrage commercial international, soit afin d'y prêter assistance, soit afin d'en contrôler la légalité. Elle soumet également ces conditions à l'analyse critique, dans le but d'esquisser une théorie générale de l'intervention avant et durant un arbitrage commercial international des juges oeuvrant dans les États qui ont choisi d'accorder leur concours à la justice arbitrale internationale. Principalement, cette théorie repose sur l'idée selon laquelle l'intervention judiciaire survenant avant le prononcé de la sentence ne doit - à quelques exceptions près - servir que les intérêts des opérateurs du commerce international, les intérêts publics prépondérants ne devant être pris en compte que dans l'élaboration des conditions de l'intervention judiciaire survenant après le prononcé de la sentence. De cette idée directrice découlent deux conséquences majeures. D'abord, les ordres juridiques des États qui accordent leur concours à la justice arbitrale internationale doivent être perméables à des faits normatifs transnationaux qui s'intéressent à l'intervention judiciaire avant et durant un arbitrage commercial international, car l'adoption d'une loi ayant vocation à régir spécialement l'arbitrage commercial international ne peut jamais - à elle seule - assurer que les tribunaux judiciaires agiront de manière pleinement satisfaisante. Ensuite, les conditions de cette intervention doivent surtout avoir pour objectif d'accroître l'efficacité - envisagée du point de vue des opérateurs du commerce international - de ce système de justice internationale.
This thesis sets out the conditions under which Canadian courts can intervene prior to and during an international commercial arbitration, either to assist the arbitral process or to control its legality. These conditions are also analyzed in a critical manner, with a view to elaborating a general theory of judicial intervention prior to and during an international commercial arbitration in States that have chosen to support international arbitral justice. This theory essentially rests on the idea that judicial intervention occurring before the rendering of the award must almost entirely be geared towards satisfying the interests of international business operators, as superior public interests need only be reflected in the conditions under which courts may intervene after an award has been rendered. Two major consequences flow from this idea. Firstly, the legal orders of States that have chosen to support international arbitral justice must be permeable to transnational normative facts which relate to judicial intervention prior to and during an international commercial arbitration, as the adoption of legislation dealing specifically with international commercial arbitration can never - in itself - ensure that courts will act in a fully satisfactory manner. Secondly, the conditions of such intervention must essentially be aimed at increasing the efficiency - assessed from the point of view of international business operators - of this system of international justice.
"Thèse présentée à la Faculté des études supérieures de l'Université de Montréal en vue de l'obtention du grade de Docteur en droit (LL.D.) et à l'Université Panthéon-Assas (Paris II) Droit-économie-Sciences Sociales en vue de l'obtention du grade de Docteur en droit (Arrêté du 30 mars 1992 modifié par l'arrêté du 25 avril 2002)"

Syftet med denna kandidatuppsats är att beskriva gällande rätt kring om och när en konkursgäldenärs skiljeavtal binder dess konkursbo samt konsekvenserna av detta. I dagsläget är rättsområdet osäkert och enbart grundat på praxis, uppsatsen utreder därför även om lagstiftning eller annan utveckling på området är erforderlig. Det har i praxis konstaterats att en konkursgäldenärs skiljeavtal binder dess konkursbo då tvister gäller obligationsrättsliga anspråk och bevakningsförfaranden är aktuella. I praxis kan vidare konstateras att i tvister av sak- och föreningsrättslig karaktär är ett konkursbo inte bundet av konkursgäldenärs skiljeavtal. Tvister avgörs då i enlighet med konkursrättens tvistlösningsmetoder. Juridisk metod används för att beskriva gällande rätt och för att bringa klarhet i de grundläggande bestämmelserna på området används en deskriptiv metod. En problemorienterad metod används för att analysera rättsläget. Konsekvenserna av att ett konkursbo är bundet av konkursgäldenärens skiljeavtal är att en borgenär kan, genom sin skiljeklausul, komma att tillgodogöra sig mer ur konkursboets egendomsmassa än övriga borgenärer med bevakade fordringar i konkursen som inte avtalat om skiljeförfarande. Att konkursboet i obligationsrättsliga fall är bundet att tvista i ett skiljeförfarande, trots att boet inte existerat vid skiljeavtalets uppkomst, innebär att en kollision mellan offentlig- och civilrätt uppstår. Författarna anser avslutningsvis att konkursgäldenärs skiljeklausul inte ska binda dess konkursbo. De sak- och föreningsrättsliga rättsfallen är mer klara i sina argument och utveckling av rättsläget bör därför, enligt författarna, ske i samförstånd med dessa bedömningar.
The purpose of this bachelor’s thesis is to investigate current law whether if and when a bankruptcy debtor’s arbitration agreement is binding towards its bankrupt’s estate and the consequences of this. The legal position is in the current situation uncertain and is solely based on legal cases; the thesis investigates therefore whether legislation or other development within the area is required.  It has been stated through legal cases that bankruptcy debtor’s arbitration agreement is binding towards its bankruptcy estate when the conflict refers to claims on law of obligations and when monitoring procedures are in question. Case law furthermore state that the bankruptcy estate is not bound by its bankruptcy debtor’s arbitration agreement in conflicts concerning law of property and rights of association. A traditional legal method has been used in order to investigate current law and a descriptive method has been used to clarify the fundamental provisions in the area. A problem-oriented method has been used in order to analyze the legal position. The consequences of the binding effect of the arbitration agreement towards the bankruptcy’s estate is that a creditor can, through its arbitration clause, utilize more from the bankruptcy’s estate property than the rest of the creditors, whom have not agreed on an arbitration clause. That the bankruptcy’s estate is considered forced to dispute in arbitration, even though the bankruptcy’s estate did not exist when the arbitration agreement occurred, implies that an impact between public- and civil law arises. The authors consider that the bankruptcy’s debtor arbitration clause should not be binding towards its bankruptcy’s estate. The authors is of the opinion that the case law conflicts concerning law of property and rights of association are more clear in their argument’s and development of the legal position should take guidance from these legal cases.

Arbitration as an alternative method of settling dispute. The development of Arbitration Law in England. The Arbitration Act 1996 versus the UNCITRAL Model Law: an objective and comparative analysis. Recent trends in International Commercial Arbitration: an empirical analysis.

This thesis endeavors to explore the role the state should play in the process of promoting transparency in treaty-based investor-state arbitration from Chinese perspective. After introducing the concept of transparency and relevant arbitration rules in UNCITRAL Rules, the ICSID Convention, NAFTA and the Model BITs of Canada and the U.S., this thesis explains why investment treaty arbitration requires transparency from the perspectives of civil society, investors and international dispute resolution institutions. It then reviews how the transparency rules have been applied and transformed in international arbitration practice over the last decade. Next, this thesis contrasts these findings with the arbitration rules in Chinese bilateral investment treaties, especially the Canada-China bilateral investment treaty signed on September 9, 2012, which designates the host State rather than the tribunal to decide on the transparency issue of arbitration proceedings. From this comparison, this thesis derives some preliminary ideas regarding a theory of reflexive legitimacy, arguing that the state should not directly intervene in the determination of procedural transparency issues during arbitration proceedings. Having analyzed the difficulties and feasibility for China to truly conform with the trend of transparency in investment treaty arbitration, this thesis proposes some suggestions for the upcoming Chinese bilateral investment treaty negotiations with the other states such as the U.S.
Cette thèse cherche à explorer le rôle que l'État devrait jouer dans la promotion de la transparence en matière de l'arbitrage entre investisseurs et États fondé sur des traités, tout en adoptant une persective chinois. Après un survol sur le concept de la transparence et les règles d'arbitration connexes dans les règles d'arbitrage UNCITRAL, la convention ICSID, NAFTA et les BIT modèles du Canada et des États-Unis, cette thèse explique les raisons pour lesquelles l'arbitrage des différends relatifs aux traités d'investissement requièrent de la transparence au point de vue de la société civile, des investisseurs et des institutions de résolution des différends internationaux. Cet ouvrage poursuit ensuite avec un examen de l'application des règles sur la transparence et de leur incidence sur la pratique de l'arbitrage international dans la dernière décennie. Ensuite, cette thèse contraste ces conclusions avec les règles d'arbitrage dans les traités bilatéraux d'investissement chinois, avec une emphase sur l'accord sino-canadien sur la protection des investissements, signé le 9 septembre 2012, qui désigne le pays hôte au lieu du tribunal pour prendre en charge la question de transparence des procédures arbitrales. À partir de cette comparaison, cette thèse dérive quelques idées préliminaires sur une théorie de légitimité réflexive, soutenant que l'État ne doit pas intervenir directement sur la détermination de la question de transparence procédurale. Ayant analysé les contraintes dont la Chine fait face pour se conformer réellement avec la tendance de la transparence dans l'arbitrage fondé sur les traités d'investissement, cette thèse avance quelques suggestions pour les prochaines négociations chinoises de traité bilatéraux d'investissements avec d'autres pays tels que les États-Unis.

Depuis 2008, le thème de l’arbitrage réglementaire a attiré beaucoup d’attention. Le contournement des réglementations prudentielles (notamment des accords de Bâle) par l’utilisation de techniques de « Shadow Banking » (telles que la titrisation ou les instruments dérivés) a été dénoncé comme étant une des causes principales de la crise bancaire. D’après la littérature spécialisée, l’arbitrage réglementaire serait le résultat de failles qui émergeraient au sein des réglementations, lesquelles seraient exploitées par des arbitragistes pour minimiser leurs coûts. Cependant, l’arbitrage réglementaire n’a pas réellement fait l’objet d’une analyse théorique et économique satisfaisante permettant de comprendre pleinement ses causes et ses conséquences. La première partie de cette dissertation s’attache plus spécifiquement aux causes de l’arbitrage réglementaire. Bien que l’attention soit bien souvent portée sur l’arbitragiste qui tente de manipuler les structures juridiques de ses transactions pour capturer des opportunités de profits, nous soulignerons le rôle du régulateur qui de manière intentionnelle ou non, crée les conditions nécessaires à l’arbitrage réglementaire. Le mode de production des règles et le rôle de l’environnement institutionnel sont bien souvent omis. Ce point nous mène à discuter en détail de la différence de nature entre réglementations et règles contractuelles et son incidence sur l’arbitrage réglementaire. La seconde partie porte sur les conséquences de l’arbitrage réglementaire. Celles-ci n’ont été que partiellement discutées dans la littérature existante. Efficacité des réglementations, qualité des règles, effet redistributif, création ou destruction de richesses, concurrence réglementaire accrue ou tentative d’harmonisation des juridictions, tels seront les thèmes qui sont impactés par ce phénomène et qui seront abordés dans cette dissertation
Since 2008, regulatory arbitrage has attracted a lot of attention. Circumventions of banking prudential rules (such as Basel rules) using shadow banking (such as securitization or derivatives instruments) have been pointed out as one of the main causes of the banking crisis. According to the financial literature, regulatory arbitrage would be the results of “loopholes” that emerge within regulations and which are used by arbitragers to minimise their regulatory cost. However, regulatory arbitrage has not truly been analysed from a theoretical and economic perspective which is key to understand fully its causes and consequences. The first part of this dissertation will focus more specifically on the causes of regulatory arbitrage. While light is usually shed on the action of arbitragers who attempt to manipulate the legal structure of their transactions to capture profit opportunities, we emphasize the role of the regulator who purposely or not, generates the necessary conditions for regulatory arbitrage to take place. The role of rules production type and institutions are usually omitted. This point leads us to discuss in detail the difference in nature between regulation and contractual rules and their incidence on regulatory arbitrage. The second part will focus on the consequences of regulatory arbitrage. These have not only been discussed partially in the existing literature. Efficiency of regulation, quality of rules, redistributive effect, creation or destruction of resources, increased regulatory competition or harmonization strategies among jurisdictions will be discussed in this dissertation as potential outcome of this phenomenon

A tese de doutorado trata da relação entre o instituto da substituição processual e o da coisa julgada, especialmente da eficácia ou não desta para aquele que foi substituído como parte no processo no processo civil de natureza individual. O tema ora discutido merece um tratamento atual, com a evolução da doutrina e dos institutos processuais. A doutrina majoritária sempre afirmou que a coisa julgada estende-se ao substituído porque ele é a parte material da discussão em litígio. Mais tímido é o questionamento jurisprudencial sobre essa questão. Poucas vezes os tribunais debruçaram-se sobre a possibilidade de a coisa julgada não se estender de forma automática ao substituído. Como essa clássica afirmação não satisfaz a todas as necessidades, alguns doutrinadores começaram a se questionar se essa fórmula estava correta. Alguns doutrinadores têm levantado que a proposta clássica da doutrina, de que a coisa julgada estende-se de forma automática para o substituído, não é suficiente para atender os ditames do contraditório e do due process of law. Como é exposto na tese, a extensão automática da coisa julgada ao substituído viola os princípios constitucionais do due process of law, contraditório, isonomia processual e inafastabilidade da tutela jurisdicional, e não tem amparo no ordenamento jurídico. A tese faz também uma abordagem no processo arbitral, especialmente porque são poucos aqueles que debruçaram seus estudos sobre o enfoque das peculiaridades sobre tal processo. Como é exposto, a tendência internacional, ao menos da Itália, Alemanha e Portugal, é a de estender a coisa julgada àqueles que não participaram de um litígio societário discutido em arbitragem, desde que lhes tenha sido dada a oportunidade de participar do processo arbitral. Há algumas questões que são enfrentadas, como a própria eficácia subjetiva de cláusulas compromissórias institucionais, o sigilo do procedimento arbitral e o critério de escolha dos árbitros. A primeira parte da tese aborda o conceito de substituição processual, a diferença com outros institutos, os limites dos atos do substituto e do substituído, os modelos de substituição processual e como esse fenômeno é tratado dentro da dinâmica do processo. A segunda parte aborda do conceito da coisa julgada e sua relação com a sua extensão subjetiva, bem como as razões constitucionais para que haja a sua limitação subjetiva. A terceira parte faz a conexão com o primeiro e o segundo capítulos, a fim de responder a questão a que a tese se propõe. É analisada a questão sob os princípios constitucionais referidos, em especial do contraditório. Em seguida, são analisados os argumentos que a doutrina utiliza para afirmar que a coisa julgada estende-se ao substituído e será feito um estudo crítico sobre cada fundamento. Após, é visto que a coisa julgada não pode estender-se de forma automática e indiscriminada ao substituído, e as consequências que essa afirmação tem, inclusive os limites de atuação quando o assistente é o titular da relação jurídica, enquanto a parte principal é o legitimado extraordinário.
The doctoral thesis considers the relationship between the principle of substitution of parties and the principle of res judicata, in particular the effectiveness or not thereof for the party substituted in an individual civil action. The topic discussed herein deserves an updated approach, since there have been changes in the opinion of jurists and in the principles of procedure. The prevailing opinion of jurists has always held that res judicata applies to the substituted party because it is the material party to the matter in dispute. The courts have been reluctant to challenge this view. Only rarely have they considered the possibility that res judicata may not automatically apply to the substituted party. But this standard assertion does not meet every need, and some jurists have started to question whether this formula is in fact correct. Some of them have suggested that the standard doctrine, which holds that res judicata automatically applies to the substituted party, is insufficient to meet the dictates of the adversary proceeding and the due process of law. The thesis argues that the automatic application of res judicata to the substituted party breaches the constitutional principles of the due process of law, adversary proceeding, procedural equality and non-obviation of judicial protection, and has no place in the legal framework. The dissertation also considers arbitration proceedings, which have their own peculiarities and have been afforded little study. It shows that the international trend, at least in Italy, Germany and Portugal, is to apply res judicata to those that have not participated in a corporate dispute submitted to arbitration, provided they have been given the opportunity to participate. A number of other issues are covered, such as the very subjective effectiveness of institutional arbitration clauses, the confidentiality of arbitration proceedings and the criteria for selecting arbitrators. The first part of the thesis addresses the concept of substitution of parties, the way in which this differs from other principles, limitations on the actions of the substitute and the substituted party, models of substitution of parties, and how this phenomenon is handled within the scope of the dynamics of a proceeding. The second part deals with the concept of res judicata and how broadly it is applied, as well as the constitutional reasons for its application to be limited. The third part makes the connection between the first two chapters, in order to answer the question posed by the dissertation. The issue is analyzed in the light of the aforementioned constitutional principles, especially the principle of adversary proceeding. Subsequently, the dissertation turns to the arguments used by the jurists to assert that res judicata is applicable to the substituted party, with a critical study of each of the arguments in favor of this assertion. The conclusion reached is that res judicata cannot be applied automatically and indiscriminately to the substituted party, and the consequences of this assertion are outlined, including the extent to which action is limited when the assistant is the party to the legal relationship, while the main party has extraordinary legal title to it.

A presente dissertação visa a tratar das influências processuais da teoria da desconsideração da personalidade jurídica. Trata-se primeiro da desconsideração da personalidade jurídica sob a óptica material. Analisa-se primeiramente as teorias desenvolvidas, o seu nascer e as notícias histórias dela no direito estrangeiro. A intenção não é demonstrar qual é a situação da teoria hoje mas sim mostrar sob quais premissas ela foi alicerçada. Isso é importante porque a prática forense em algum grau tem distorcido da teoria, na medida em que a desconsideração para fins de responsabilidade sempre foi tratada como requisito excepcional (requisito da regra-exceção, trazido por ROLF SERICK). É noticiado também o surgimento da teoria no Brasil, as hipóteses em que a própria lei incumbe de imputar diretamente a responsabilidade do sócio, casos esses que não é autêntica desconsideração da personalidade jurídica. Depois brevemente é visto o requisito da personalidade jurídica material, para se demonstrar que a desconsideração em nada lhe afeta. Ou seja, com a desconsideração não se anula a pessoa jurídica. É analisada também a terminologia correta para a desconsideração e também qual o seu conceito. Essa questão é bem importante, na medida em que a desconsideração da personalidade jurídica envolve responsabilidade (Haftung) e não obrigação (Schuld). Depois se passa à analise das hipóteses de desconsideração. São vistas as hipóteses comumente aceitas na doutrina e os lugares legislativos em que a desconsideração está alicerçada. Em seguida, são pormenorizadas as pessoas jurídicas que podem sofrer desconsideração e os sócios que podem ser atingidos. A dissertação não tem como objeto a análise do instituto pessoa jurídica, tampouco dos diversos tipos societários. Estuda-se tão-somente como se relacionam essas modalidades com a desconsideração da personalidade jurídica. Passa-se então ao estudo da desconsideração da personalidade jurídica pela óptica do direito processual civil, sobretudo a desconsideração para fins de responsabilidade (Haftungsdurchgriff), que é aquela que tem projeção cotidiana no processo civil. São vistas as técnicas processuais adequadas para a desconsideração, com análise sobre os diversos tipos de processos e procedimentos no rico sistema brasileiro. Logo mais é também analisada a desconsideração sob os diversos institutos processuais: a sua relação com as partes, a causa petendi, o petitum e seu cúmulo. Além do que, é enfrentado e superado o tema da desconsideração com a estabilização da demanda, ou seja, como se relaciona o ingresso do sócio quando a demanda já está subjetivamente e objetivamente estabilizada. Depois se passa ao tema da necessidade ou não de demanda autônoma para que ocorra a desconsideração, se ela pode ocorrer ex officio e a obrigatoriedade do contraditório e pronunciamento judicial antes de qualquer constrição do patrimônio do sócio. Logo em seguida se passa ao tratamento da desconsideração com a intervenção do sócio: as modalidades e possibilidade de intervenção, as formas litisconsorciais e de quem é o onus probandi quando o assunto é desconsideração. O outro título trata da desconsideração e os atos judiciais: a natureza do ato que desconsideração, os recursos cabíveis e momentos adequados, quem é interessado em recorrer (se a pessoa jurídica ou o sócio), o conteúdo do ato e a questão da prescrição ligada à desconsideração da personalidade jurídica. A dissertação trata também da desconsideração na teoria da execução civil. Nesse item será afirmada a aplicabilidade integral do art. 592, inc. II, do Código de Processo Civil, e parcial do art. 596. Parcial porque o sócio não tem regresso contra a sociedade. É visto também que o sócio não é responsável pelos acessórios processuais; formas de defesa do sócio antes e depois de sua citação; outras formas de defesa; se ao sócio se aplicam as restrições do art. 475-L do Código de Processo Civil; e as possíveis fraudes que o responsável pode cometer, inclusive fraude à execução antes de sua forma citação. As afirmações e conclusões expostas são, quando possível e especialmente no capítulo que trata das questões processuais, ilustradas com julgados do Superior Tribunal de Justiça. Por se tratar de um trabalho acadêmico, os julgados citados não servem para formar as premissas teóricas da dissertação, mas apenas para enriquecer o trabalho, com críticas ou concordância com as afirmações dessa Corte.
This dissertation aims to address the procedural influences of the disregard of corporate entity theory. First, an analysis of the disregard of corporate entity in line with substantive law is presented; initially focusing on the developed theories, its birth and historical records on foreign Law. The intention is not to demonstrate what the situation of the theory is nowadays, but to show the basis on which it was founded. This is important because the forensic practice has diverted from the theory to some extent, in so far as the disregard for liability purposes has always been treated as exceptional requirement (requirement of rule-exception brought by ROLF SERICK). The emergence of the theory in Brazil is also reported, the hypothesis in which the law itself directly determines the liability of the partner, cases in which the disregard of corporate entity is not authentic. After that, the condition of substantive corporate entity is briefly seen to demonstrate that its disregard does not affect it in any way. In other words, the disregard does not void the corporate entity. The correct terminology to talk about disregard and its concept are also analyzed. This issue is deeply important as far as the disregard of the corporate entity involves liability (Haftung) and not obligation (Schuld). Then, there is a discussion on the hypotheses of the disregard. The commonly accepted hypotheses in the doctrine and other legislative sources in which the disregard is based upon are seen too. Subsequently, the legal persons who may be disregarded and the partners who can be affected are detailed. The dissertation does not analyze the corporate entity, or the various types of corporations. The study focuses solely on the relation between these modalities and the disregard of the corporate entity. Next, there is the study of disregard of the corporate entity with the civil procedural law perspective, especially the disregard aiming liability (Haftungsdurchgriff), which is the one that has daily projection on civil cases. The procedural techniques adequate to the disregard are analyzed, as well as the different types of lawsuits and procedures existing in the rich Brazilian system. Later, the disregard is also analyzed according to procedural studies: its relationship with the parties, the cause of action, motion and its accumulation. Besides that, the issue of disregard along with stabilization of claim is confronted and overcome, i.e., how the entry of the partner happens when the claim is already subjectively and objectively stabilized. Afterward, the focal point is on the issue of whether or not the autonomous claim is necessary for the disregard to take place, whether it can occur ex officio or not and the obligation of adversary proceeding and judicial pronouncement before any constriction of the partners assets. Soon after, there is a focus on the disregard with the intervention of the partner: the modalities and possibility of intervention, the joint action types and whose the burden of proof is when the subject is disregard. The other title deals with disregard and judicial acts: nature of the act of disregarding, the applicable appeals and adequate moments, who has interest to appeal (if it is the legal entity or a partner), the content of the act and the issue of limitation period related to the disregard of corporate entity. The dissertation also addresses the disregard on the civil execution theory. This item will state the applicability of article 592, II of the Code of Civil Procedure and part of article 596. Partial because the partner has no right of redress against the corporation. Other points which are covered are that the partner is not responsible for the ancillary proceedings; types of defense of the partner before and after the summons is serviced; other kinds of defense; whether the restrictions contained on article 475-L of the Code of Civil Procedure is applicable to the partner; and the possible frauds the responsible one can commit, including fraud to the execution before being formally serviced. The statements and conclusions set forth are, when possible and especially on the chapter that deals with procedural issues, illustrated with decisions from the Superior Court of Justice. Since this is an academic paper, the cited decisions are not intended to form the theoretical premises of the dissertation, but are only used to enrich the paper with criticisms or agreements regarding the statements of this Court.

In connection with the events of the Arab Spring in 2011, the region of northern Africa in particular underwent significant political changes. One of the states in which widespread protests caused the overturn of the authoritarian regime and subsequently established the democratization process was also Egypt, whose case is profoundly analysed in the second part of the thesis. Generally speaking, the thesis is concerned with the analysis of civil-military relations in states characterized by the low political culture. In the first place, it focuses on societies undergoing democratization process where the military traditionally maintains strong position within the state and hence often assumes the role of the leader of the transition. Therefore, the principal objective of the analysis constitutes the role of the army at the time of transition to democracy. At the same time, the thesis poses three research questions aiming partly at the military position, partly at the motives determining the willingness of the military to intervene. In the second part, the thesis analyses the given case through five defined factors which it subsequently examines in two levels: conceptual and interventionist. The goal of the thesis it to explain which factors determine strong position of the army in given praetorian...

A presente dissertação versa sobre a questão da intervenção dos “verdadeiros e falsos terceiros” no processo arbitral analisada no seio das arbitragens voluntárias. As arbitragens voluntárias, não obstante se encontrarem previstas e reguladas na lei, têm origem contratual na medida em que emergem da celebração de uma convenção de arbitragem, que mais não é do que um contrato celebrado entre partes, através do qual estas acordam submeter determinado litígio (atual ou eventual) à arbitragem. Atento o facto de a arbitragem ser contratual na sua origem, urge divisar as pessoas que subscreveram a convenção de arbitragem daquelas que, não obstante não a terem subscrito, se consideram, ou deverão considerar, vinculadas pela mesma. Só fazendo esta análise será possível vislumbrar quem será um verdadeiro terceiro em relação ao processo arbitral, mas falso terceiro em relação à convenção de arbitragem. E isto porque, em arbitragem o conceito de terceiro é distinto daquele que comumente é conhecido em processo civil. No âmbito do processo arbitral, a temática da intervenção de terceiros só se coloca quando estes se encontrem vinculados pela convenção de arbitragem pois, só estes integram o conceito de terceiros relativamente ao processo arbitral. Assim sendo, premente se torna apurar quem se pode considerar vinculado pela convenção arbitral para, ulteriormente, se aferir da possibilidade de admissão (ou não) da intervenção daquele terceiro. Nestes termos, e uma vez que um sujeito poderá encontrar-se vinculado à convenção arbitral sem dela ser signatário (“falso terceiro”), impõe-se analisar as situações em que tal hipótese se poderá verificar, e que se enquadram nos casos de “extensão da convenção de arbitragem a terceiros não signatários”. Efetuado este exercício poderemos então falar de intervenção de terceiros (“verdadeiros terceiros”) no processo arbitral, mas “falsos terceiros” em relação à convenção de arbitragem, uma vez que, embora não a tenham subscrito estão por ela vinculados.
The present dissertation addresses the issue of “real and fake” addition parties in the arbitration proceeding within the optional arbitrations. In spite of the fact that the optional arbitrations are foreseen and regulated by law, they are contractual based in its source once they arise from an arbitration agreement, which is nothing more than a contract concluded between the contracting parties, through which those parties agree to submit the matter under dispute (existing or potential) to the arbitration court. In light of that fact, it is important to distinguish between the individuals who subscribed the arbitration agreement and the ones who should be consider as bound by it even though they did not subscribed it. Thus, only by making this assessment it will be possible to establish whom will be a real third party in the arbitration proceeding but a fake third party in relation to the arbitration agreement, since the third party concept in arbitration differs from the one generally used in the civil proceedings. Within the arbitration proceeding, the addition parties are relevant only when bound by an arbitration agreement, since only then they adopt the third party’s concept. Thus, it becomes imperative to assess whom can be regarded as bound by the arbitration agreement so it can be possible to ascertain if the addition party is admissible or not. In this sense, an analysis should be made regarding the situations in which it is possible to have addition parties and which fall under the “arbitration agreement extension to non-signatory third parties”, since it is possible to be liable to the arbitration agreement without being its signatory (fake third party). Further to the above, we may conclude that they are addition parties (real third parties) among the arbitration proceeding but “fake third parties” within the arbitration agreement since they are bound by it even though they did not subscribed it.

In light of the last decades international developments that brought up an increase in the number of international and intercontinental commercial transactions, it is visible the celebration of contractual relations involving multiple locations that, notwithstanding the possibility of being jointly directed to the same aim, are entered into between multiple and distinct parties, with different legal, economical and social backgrounds, thus contributing to a contractual scene ever more complex. Although it is true that all of these circumstances have a substantial contribute to a growth on the resource to arbitration, exactly due to the fact that it is, in abstract terms, a mechanism of dispute resolution suitable to provide an adequate answer to the specificities of the possible multiplicity of legal systems conflicting, in parallel with all of its recognised advantages, namely, the arbitrators’ specialisation and procedural promptness that come from resorting to arbitration; it is also true that the legal relations established between the parties, bearing in mind all of these factors, enhance, in abstract terms, a wider variety of problems, in particular, regarding legal standing in arbitral proceedings, that have to be covered in order not to be affected legal and consequently commercial matters, efficiency and effectiveness. In this scenario, it is becoming more important to analyse the possibility of making a third party intervene in pending proceedings, whose participation may contribute to a final award truly fair and effective, notwithstanding the fact that effectiveness is closely related with the existence of incomprehensible and contradictory decisions, on the same dispute. However, in arbitration, since it is based on the parties’ consent to subject their altercation to this dispute resolution mechanism, this intervention is not exempted of difficulties. The different approaches to this issue made by some legal systems and Institutional rules will be analysed on this paper. Nevertheless, the way by which the Portuguese LAV has dealt with third party intervention will be primarily addressed in close dialogue with the mechanisms foreseen in the Portuguese CPC.
À luz dos desenvolvimentos da cena internacional nas últimas décadas, que geraram um aumento de transações comerciais internacionais e intercontinentais, tem-se vindo a assistir à celebração de contratos plurilocalizados que, não obstante poderem estar conjuntamente orientados para o mesmo fim, são celebrados entre múltiplas e distintas partes, com um enquadramento legal, económico e social diferenciado, tornando o panorama contratual cada vez mais complexo. Se é verdade que todas estas circunstâncias já de si contribuiriam potencialmente para o substancial crescimento do recurso à arbitragem, exatamente por ser, em abstrato, um meio de resolução de litígios idóneo a responder adequadamente às especificidades decorrentes da potencial multiplicidade de sistemas jurídicos em confronto, a par de todas as outras reconhecidas vantagens correspondentes à especialidade dos árbitros e celeridade processuais decorrentes do recurso à mesma, não é menos verdade que as relações jurídicas que se estabelecem entre as partes, atendendo a todos estes fatores, potenciam, em abstrato, uma maior variedade de problemas, em particular quanto à legitimidade em processo arbitral, que têm necessariamente de ser atendidos, para que o tráfego jurídico e, consequentemente, comercial, não seja afetado na sua qualidade, eficiência e eficácia. Neste panorama, começa a relevar a análise da possibilidade de fazer intervir terceiros no processo arbitral cuja participação possa contribuir para uma decisão final verdadeiramente justa e eficaz, sendo certo que a eficácia está intrinsecamente relacionada com a inexistência de decisões incompreensíveis ou contraditórias, quanto a um determinado litígio. Porém, em Arbitragem, exatamente por o pilar tradicional ser o consentimento das partes que a ela se submetem, esta intervenção não é isenta de dificuldades. As diversas abordagens que têm vindo a ser efetuadas por alguns ordenamentos jurídicos e regulamentos institucionais serão objeto da nossa análise, embora o foco principal desta Dissertação incida sobre a forma pela qual a LAV previu a possibilidade de intervenção de terceiros, o que se irá fazer num estreito diálogo com o mecanismo que se encontra previsto no CPC.

O crescente recurso a meios alternativos de resolução de litígios, em geral, coloca novos desafios à comunidade jurídica. A arbitragem não é excepção. A sua maior frequência e o consequente desenvolvimento conduzem ao surgimento de questões, da mais diversa índole, que levam a divergências doutrinárias e jurisprudenciais. A aplicação de sanções pecuniárias compulsórias por tribunais arbitrais não é isenta de dúvidas, desde logo pela falta de previsão expressa que o permita. A questão para a qual se procurará dar resposta pode enunciar-se do seguinte modo: será admissível que um tribunal arbitral decrete uma sanção pecuniária compulsória? A presente dissertação está estruturada em duas partes. A primeira parte é constituída por três capítulos. No primeiro capítulo, será feito um enquadramento da sanção pecuniária compulsória com recurso a conceitos elementares, no intuito de explanar a ratio legis da figura, o seu regime legal e os requisitos para sua aplicação. No capítulo segundo, cuidamos de uma panóplia de questões imbricadas no tema objecto de estudo. Os poderes, designadamente o jus imperii, de que os árbitros são dotados, a eventual equiparação entre juiz arbitral e juiz estadual e ainda as competências do tribunal arbitral são, todas elas, questões controvertidas entre os estudiosos e mesmo nos tribunais. Conhecido o meio coercitivo e o seu modo de funcionamento e após compreendermos uma série de matérias e de reflectirmos sobre um conjunto de questões conectadas com a principal, introduziremos a problemática no capítulo terceiro. A segunda parte da dissertação é dedicada à problemática propriamente dita. Apresentada a nossa tese, procuramos, através de um rol de argumentos, sustentá-la, rebatendo os argumentos invocados pelas teses contrárias. A análise será feita com referências doutrinárias e jurisprudenciais. As opções feitas em legislações estrangeiras, assim como as fontes internacionais, serão, amiúde, referenciadas. O trabalho termina com a conclusão e com uma proposta de consagração legislativa.
The growing trend to resort to alternative means of dispute resolution poses new challenges to the legal community. Arbitration is no exception. Its increasing frequency and development, leads to different understandings both from commentators and Courts. The application of penalty payments by arbitral tribunals certainly raises doubts, not least, due to the lack of legal basis. The question to be answered may be stated as follows: "Does it lie within the competence of an arbitral tribunal to decree a penalty payment either in the context of interim measures or in the final decision?”. This thesis will be structured in two parts: the first part is composed of three chapters. In the first chapter we will make an outline of basic concepts of the penalty payment aiming to explain the ratio legis of the institute, its regime and its requirements of application. In the second chapter we will address a number of issues related to the object of this thesis. The powers vested upon on the arbitrators – namely jus imperii; its relation with Judges and the competence of arbitral tribunals. Such issues have been largely debated but there are still different understandings that we will discuss. Once we have presented what a penalty payment is and how it works and have had the opportunity to discuss a number of related issues we will focus on the main theme of our thesis in the third chapter. The second part of this thesis is devoted to the issue itself. We will present our thesis and the arguments that we rely upon to sustain it. We will analyse commentators and case law. The options embodied in other foreign legislations and international texts will be referred to whenever appropriate. The thesis ends with the main conclusion and some proposals for legislative amendments.

A presente dissertação de Mestrado em Direito e Prática Jurídica, realizada na área das Ciências Jurídico-Empresariais, visa proceder à análise das intervenções dos tribunais estaduais competentes no contexto do Direito da Arbitragem, delimitando o tema ao Direito português da Arbitragem. A convenção de arbitragem tem um duplo efeito: um positivo, que atribui competência aos tribunais arbitrais para julgar um determinado litígio, e um negativo, que torna os tribunais estaduais incompetentes para o seu julgamento. Parece assim, à primeira vista, que a opção por um destes meios de resolução de conflitos – a arbitragem - implicará a abstenção e a exclusão do outro, bloqueando, com essa decisão, a intervenção do tribunal estadual. No entanto, essa possibilidade de optar por um de entre vários meios de resolução de litígios foi criada pela lei, que também delegou essas competências. Não obstante, o Estado não foi capaz de deixar que os seus órgãos judiciais, os tribunais estaduais, ficassem completamente à margem do que se passa no contexto da arbitragem. As relações entre o tribunal arbitral e o tribunal estadual existem e iremos analisar os vários momentos em que o tribunal estadual pode ser chamado a intervir na arbitragem, começando mesmo antes do início do processo arbitral até depois deste estar já finalizado, sendo transversais a todo o procedimento. É principalmente com dois grandes tipos de funções com que os tribunais intervêm na Arbitragem voluntária: primeiramente uma função de apoio ou colaboração e depois uma função de controlo efetivo. Existem ainda funções cujo intuito não pode ser tão rigorosamente definido, mas que não deixaremos de analisar. A primeira função, que será auxiliadora, visa ajudar o processo de arbitragem e as partes nela envolvidas, na prossecução do seu fim: uma decisão justa, integra e célere que conclua o litígio que se decidiu submeter à arbitragem. A segunda função, controladora, que é pedida pelas partes, se dela necessitarem, vindo o Estado, munido do seu poder, para assegurar o verdadeiro sentido e fim visados pela arbitragem. É a Lei da Arbitragem Voluntária que coloca ao dispor do árbitro e das partes as funcionalidades do poder judicial, obrigando e limitando simultaneamente, e indicando a forma como este pode ser usado. Mas nunca descurando, no entanto, a autonomia da arbitragem e a vontade das partes, sem o que se perderia o verdadeiro sentido da existência deste meio de resolução de conflitos, que, pensamos, urge fomentar e desenvolver. Nesta análise das funções com que os tribunais estaduais intervêm na arbitragem, procuraremos sistematizá-las uma a uma, fazendo breves introduções às fases da arbitragem em que terão lugar, levantando questões relativas àquelas, procurando concluir, ou não, por uma verdadeira autonomia da arbitragem.
The present Master's Dissertation in Law and Legal Practice (Legal and Business) aims to analyse the interventions of the competent State courts in the context of Arbitration Law, limiting is scope to the Portuguese Arbitration Law. The Arbitration Convention has a double effect: a positive one, granting to the arbitral tribunals jurisdiction to settle a particular dispute and a negative one, makes the state courts incompetent for their judgment. It seems, at first sight, that the option for one of these means of conflict resolution - arbitration - will entail abstention and exclusion of the other, blocking, with this decision, the intervention of the State court. However, this possibility of choosing one of several means of settling disputes was created by Law, in which these powers were delegated. Notwithstanding, the State was not able to let its judicial bodies, the State courts, to be completely out of arbitration. The relationships between the arbitral tribunal and the State court exist and we will analyse the various moments in which the State court may be called upon to intervene within Arbitration, beginning even before the arbitration process starts until after it has already been finalised, being transversal to all procedure. It is mainly with two major types of functions in which the courts intervene in voluntary arbitration: primarily, a function of support or collaboration and afterwards an effective control function. There are also functions whose purpose cannot be so strictly defined, which will also be analysed. The first function, which is of collaboration, consists in assisting with the arbitration procedure and the parties involved in it, in the pursuit of its purpose: a fair, whole and quick decision to conclude the dispute that it has decided to submit to arbitration. The second function is of control, which is requested by the parties, if they need it, resulting in the State with its power ensuring the true meaning and purpose of the arbitration. It is the Voluntary Arbitration Law that puts at the disposal of the arbitrator and the parties the functionalities of the judicial power, obliging and limiting simultaneously, and indicating how it can be used. Notwithstanding, it never neglects the autonomy of arbitration and the will of the parties, without which the true meaning of the existence of this means of conflict resolution, which we believe should be encouraged and developed, would be lost. In this analysis of the functions with which the State courts intervene in arbitration, we will try to systematise them one by one, while making brief introductions to the arbitration phases in which they will take place and raising questions about them, seeking to conclude, or not, by a true autonomy of arbitration.