Dissertations / Theses on the topic 'Responsabilidad penal de las personas jurídica'
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1
Abanto, Vásquez Manuel A. "La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídica de las Personas Jurídicas: ¿Un Problema del Derecho Penal?" Derecho & Sociedad, 2015. http://repositorio.pucp.edu.pe/index/handle/123456789/118828.
Full text
2
Serrano-Piedecasas, Femández José Ramón. "Sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas." THĒMIS-Revista de Derecho, 2015. http://repositorio.pucp.edu.pe/index/handle/123456789/109396.
Full text
3
Bendezú, Barnuevo Rocci Fiorella. "La Graduación (¿subjetiva?) de la responsabilidad penal de las personas jurídicas." Doctoral thesis, Universitat Pompeu Fabra, 2021. http://hdl.handle.net/10803/672632.
Full textAbstract:
La introducción de la responsabilidad penal de la persona jurídica ha planteado diversos desafíos para la estructura tradicional de la teoría del delito. Muchos de los planteamientos teóricos que fundamentan sistemas de imputación para la responsabilidad penal de la empresa han seguido el camino de la adaptación del contenido de las diferentes categorías que conforman la teoría de la imputación de la responsabilidad penal de la persona física. En la presente tesis se critican los problemas dogmáticos y las contradicciones en las que incurren las propuestas normativas de dolo o imprudencia cuando tratan de aplicarse a la responsabilidad de la persona jurídica. Por el contrario, se propone trasladar (y adaptar) para el marco de la responsabilidad penal de la empresa solo la función de valoración o medición que cumplen las tradicionales categorías del dolo y la imprudencia en el ámbito de la responsabilidad individual. La consideración de esta función permitirá valorar la gravedad del injusto basado en el defecto organizativo. A partir de esta idea se proponen tres niveles de defectos organizativos que deben operar como criterios moduladores de la responsabilidad penal de la persona jurídica y que se justifican por consideraciones tanto de justicia como fairness como de prevención.The introduction of corporate criminal liability has raised several challenges in the traditional structure of the theory of crime. Many of the theoretical approaches that design systems of imputation for the criminal responsibility of the corporation have pursued the path of adapting the content of the different categories that make up the theory of imputation of the criminal liability. This thesis critiques the dogmatic problems and contradictions incurred in the normative proposals of intention or negligence for the liability of the corporation. On the contrary, this dissertation proposes tansferring only the function of assessment or measurement, fulfilled by the traditional categories of knowledge and negligence in individual criminal liability, to the framework of corporate criminal liability. Examination of this function allows us to assess the seriousness of the corporate actus reus based on the organizational defect.
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Toledo, Vásquez Patsili Elisa. "Delito ambiental y responsabilidad penal de las personas jurídicas." Tesis, Universidad de Chile, 2001. http://www.repositorio.uchile.cl/handle/2250/107248.
Full textAbstract:
Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales)Sin pretensiones de establecer verdades dogmáticas, sino más bien de confrontar los dogmas teóricos con los planteamientos político criminales aplicables a la situación del Derecho Penal Ambiental, esta memoria examina las principales ventajas y objeciones que presenta la posibilidad de la existencia en nuestro país –a la luz de experiencias y doctrinas internacionales- del Derecho Penal Ambiental, en particular en su relación con las personas jurídicas, relación inevitable si consideramos que el objeto del estos ilícitos es prevenir, reprimir y reparar las más graves conductas atentatorias contra el medio ambiente, la mayor parte de las cuales proviene de entes que participan de la vida social en forma de personas jurídicas.
5
Pérez, Arias Jacinto. "Sistema de atribución de responsabilidad penal a las personas jurídicas." Doctoral thesis, Universidad de Murcia, 2013. http://hdl.handle.net/10803/128933.
Full textAbstract:
La presente tesis aborda el análisis del modelo de atribución de responsabilidad penal de las personas jurídica en el ordenamiento jurídico español, establecido mediante LO 5/2010 de Reforma del Código Penal. Además de unas breves notas sobre la evolución legislativa, histórica y de derecho comparado, se estudian los problemas mas relevantes de la responsabilidad penal corporativa, como la incapacidad de acción y culpabilidad de la persona jurídica, aspectos diferenciadores entre el derecho administrativo sancionador y el derecho penal, sistemas de prevención a través de compliance program, la cuestiones de orden procesal y la jurisprudencia más relevante en la materia. De manera independiente, se entra en el debate sobre si esta responsabilidad penal, como sostienen algunos autores, implica no solo el nacimiento de un nuevo sujeto para esta rama del derecho, sino si éste sujeto, en la era postindustrial, ha desplazado a la persona física como verdadero protagonista de las relaciones sociales y jurídicas (teoría deshumanizante). PALABRAS CLAVE: Responsabilidad penal, persona jurídica, empresa, antijuridicidad, culpabilidad, compliance program, administrativo sancionador, acción comunicativa, proceso penal. METODOLOGÍA: Estudio de bibliografía jurídica, revistas especializadas y base jurisprudencial, nacional y extranjera. Asistencia y participación en cursos y proyectos de investigación sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas. CONCLUSIONES: 1.- La instauración de la responsabilidad penal de la persona jurídica se debe solo a razones de política criminal. No existe fundamento jurídico, ni filosófico, que sustente la pretendida capacidad de la persona jurídica para ser sujeto activo en derecho penal. 2.- Los diversos modelos de responsabilidad de las personas jurídicas se han visto multiplicados en derecho comparado, si bien su incremento no lo es uniformemente en cuanto a su naturaleza penal. En la historia más reciente fue precisamente el derecho administrativo sancionador el que incluyó (creándola) la responsabilidad de la persona jurídica. 3.- La responsabilidad penal de las personas jurídicas desnaturaliza el derecho penal. La persona jurídica no tiene capacidad de acción ni capacidad de culpabilidad. Es solo un fin patrimonial. 4.-. Ninguna de las teorías construidas por la doctrina para justificar la responsabilidad penal de las personas jurídicas (espíritu normativo, funcional, carácter de la empresa, defecto de organización, cultura empresarial constructivista, etc.) se ajustan al principio de legalidad a la hora de conectar hecho y culpabilidad. 5- La ambigüedad conceptual del artículo 31 bis va a permitir a la jurisprudencia perfilar y definir con absoluta libertad el modelo de responsabilidad penal de la persona jurídica, vulnerándose principios como el de legalidad y taxatividad Penal, seguridad jurídica, o el de prohibición de interpretación extensiva de la norma penal. 6.- Artículo 31 bis. Establece un modelo de responsabilidad por transferencia, combinando un sistema de identificación y un sistema vicarial. No cabe individualizar en ningún caso responsabilidad por hecho propio. todo queda circunscrito a un hecho objetivo del que solo puede derivar una responsabilidad objetiva. Aceptar una idea de culpabilidad corporativa entraña admitir una pura visión teórica y extremadamente especulativa. 7.- Se acepta, como no puede ser de otro modo, que las personas jurídicas intervienen en el tráfico jurídico-económico, llegando a participar en acciones delictivas. Sin embargo, esta participación, que es puramente instrumental, no puede ser objeto directo, sino indirecto, del Derecho Penal. 8.- Desde perspectivas procesales entiendo que el legislador ha improvisado el estatuto procesal de la persona jurídica.This dissertation approaches the analysis of legal persons’ appointment of criminal responsibility model in the Spanish legal system, established by the organic law LO 5/2010 from the Criminal Code Reform. As well as some brief review about the legislative, historic and comparative law evolution, the most important problems of corporate criminal responsibility are studied. Some of the latter are incapacity of action and legal person’s guilt, some distinguishing aspects between disciplinary administrative law and criminal law, prevention systems through a compliance program, procedural matters and the case-law more relevant on the subject. In an independent way, it is brought up for discussion if criminal responsibility, as maintained by some authors, implies not only the birth of a new subject for this branch of law, but also if this subject, in the post-industrial age, has replaced the natural person as the real main character of social and legal relationships (dehumanized theory). KEY WORDS: Criminal responsibility, legal person, company, anti-juridicity, guilt, compliance program, disciplinary administrative, communicative action, criminal proceeding. METHODOLOGY: Domestic and foreign study of legal bibliography, technical journals and jurisprudence basis; Attendance and participation in courses and research projects on the criminal liability of legal persons. CONCLUSIONS: 1. - Criminal responsibility establishment of legal person is only due to criminal policy reasons. There is no legal or philosophical fundamental which maintains the supposed legal person's ability to be an active subject in criminal law. 2. - Legal persons’ responsibility different models have been increased in comparative law, although this growth is not uniform in terms of its criminal nature. In the most recent history it was precisely the disciplinary administrative law the one which contained (by creating it) the liability of the legal person. 3. - Criminal responsibility of legal person distorts the criminal law. The legal person has not the ability of action or guilt. It is only an assets purpose. 4. - None of the theories built by the doctrine in order to justify the criminal responsibility of legal persons (normative spirit, practical, company personality, organization defect, constructivist corporate culture, etc. . .) is adjusted to the principle of legality when connecting fact and guilt. 5 - The conceptual ambiguity of Article 31 bis allows the case-law to shape and define with absolute freedom the legal person’s criminal liability model. That fact infringes principles such as legality and taxativity of criminal law, legal certainty or prohibition of an over interpretation of criminal rule. 6. - Article 31a sets a responsibility model by transfer, combining identification and a vicarious liability system. It is not possible to pick out liability from the fact itself. So that, everything is confined to an objective fact which can only cause an objective liability. Accepting the idea of corporate guilt involves also the acceptance of a simple theoretical and extremely speculative point of view. 7. - It has been accepted , as it could not be any other way, that legal persons take part in the legal –economic traffic, and they even get to participate in criminal activities . However, that involvement, which is purely instrumental, cannot be a direct but indirect object of Criminal Law. 8. - From procedural perspectives I understand that legislator improvises the legal person procedural statute.
6
Antich, Soler Jaume. "Compliance Program Penal y sus efectos en la exención y atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica." Doctoral thesis, Universitat Autònoma de Barcelona, 2017. http://hdl.handle.net/10803/458613.
Full textAbstract:
Desde la entrada en vigor en el año 2010 de la reforma que del Código Penal hizo
la L.O. 5/2010, de 22 de junio, son numerosas las cuestiones que se han venido planteando
en torno a la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el importante cambio de
paradigma que ha supuesto.
Se constata la necesidad de crear una Teoría del Delito para las personas jurídicas, y
en tal sentido nos postulamos a favor de que ésta se parezca en la mayor medida de lo
posible a la existente para las personas físicas. Así, aprovechando el ingente acervo
intelectual volcado a lo largo de más de tres siglos para el Derecho Penal de las personas
físicas podrá levantarse una sólida Teoría del Delito para las personas jurídicas. Sin
embargo, no puede hacerse un calco de otra, sino que habrá que adaptarse con gran
flexibilidad a las particularidades que las personas jurídicas presentan, tomando siempre
como rumbo el mantenimiento de las garantías y principios ordenadores del Derecho
Penal.
La presente Tesis se ocupa de estudiar primero el Compliance como disciplina
autónoma, como rama del saber específica que aúna distintas materias, luego se dedica al
estudio del Sistema, el Modelo y el Fundamento de la responsabilidad penal de las personas
jurídicas en España, y finaliza con el desarrollo de una investigación cualitativa siguiendo el
método de las entrevistas semiestructuradas, para analizar los efectos eximentes y
atenuantes de los Compliance Programs.
De manera que, tras la investigación entendemos que más allá de lo que dispone el
Código Penal, no se determina como deben ser el contenido de los Compliance Programs para
eximir de responsabilidad penal, pues el artículo 31 bis 5, así como del artículo 31 bis 2 y 3
del Código Penal han de ser objeto de un pormenorizado desarrollo que conlleva de facto
un nivel de exigencia superior al que de una mera lectura de tales preceptos pudiera
parecer.
En otro orden, podemos adelantar aquí la existencia de tres vías de exoneración de
responsabilidad penal y de tres tipos de atenuantes para las personas jurídicas. Así la
persona jurídica quedará exonerada por la anulación del Injusto de la persona física de
cualquiera de las dos vías de imputación previstas en el artículo 31 bis 1 del Código Penal,
también quedará exonerada en sede de Injusto por la concurrencia de una Causa de
Justificación, y finalmente también podrá quedar exonerada en sede de Culpabilidad por la
acreditación de una Causa de Exculpación.
En relación a los tres tipos de atenuantes cabe señalar que existen unas atenuantes
ex ante vinculadas a las Causas de Justificación, unas atenuantes ex post vinculadas a la
Cultura de Cumplimiento, y unas atenuantes procesales que son iguales para las personas
físicas y las jurídicas.After the reform of the Criminal Code on 2010 (L.O. 5/2010, June 22th) many issues have been raised about the criminal responsibility of corporations and the change of the paradigm. It is necessary to create a Crime Theory for corporations. It would be as similar as we have for people. On this way, we can take advantage of our heritage build for the last three centuries. However, it could not be like a simple copy, it should be adapted for particularities of corporations, taking care of the maintenance of the guarantees and principles of criminal law. We study the Compliance as a discipline first, a branch of knowledge that brings together different subjects. After that, we study the System, the Model and the Foundation of the criminal liability in Spain for corporations. Finally, we develop a qualitative research with method of interviews to analyze the effects of the Compliance Programs as exempting and mitigation circumstances. Thus, after this investigation we must understand that beyond the provisions of the Criminal Code there is a higher level of requirements. It is not determined how it should be the contents of the Compliance Programs to exempt of criminal responsibility. The “article 31 bis 5”, as well as “article 31 bis 2 and 3” of the Criminal Code must be the subject of a detailed development. We can distinguish three ways of exemption from criminal responsibility and three types of mitigating circumstances for corporations. Thus, corporations could be exonerated by the nullification of the “Injustice” of both physical person provided at the “article 31 bis 1” of the Criminal Code. Also, the corporation could be exonerated by the nullification of the “Culpability”. In relation of the three types of mitigation circumstances it should be noted that the first is an ex ante mitigation circumstances linked to the causes of justification. Furthermore, we have some of them ex post linked to the culture of Compliance, and finally we have the procedural mitigation circumstances as we have for natural persons and corporations.
7
Gutiérrez, Muñoz Clara. "El estatuto de la responsabilidad penal de las personas jurídicas: aspectos de Derecho material." Doctoral thesis, Universitat Autònoma de Barcelona, 2016. http://hdl.handle.net/10803/386423.
Full textAbstract:
El principio "societas delinquere non potest" ya no constituye un principio vertebrador del Derecho penal; el referido aforismo ya quedó relativizado en el texto originario del Código Penal de 1995 (artículo 129 CP). Posteriormente, el Proyecto de Ley Orgánica de Reforma del CP de 2007 y los sucesivos textos prelegislativos posteriores (Anteproyecto de Reforma del Código Penal de 2008) acogieron propuestas que suponían su erradicación. Con la Reforma del CP de 22 de junio del 2010, se introdujo en el Código Penal el estatuto de responsabilidad penal de las personas jurídicas en el artículo 31 bis CP, cuyas controvertidas particularidades evidenciaron, a ojos de la doctrina, un más que cuestionable modelo normativo elegido por el legislador. Finalmente, con la Reforma del CP de 2015 se incorporaron modificaciones parciales al referido estatuto, que a pesar de haberse concebido para superar las carencias verificadas en la anterior regulación, comportaron la inserción de novedosos elementos hasta entonces desconocidos por el Ordenamiento jurídico penal, lo que trajo como causa que el modelo de responsabilidad de los entes continuara en entredicho. En definitiva, la responsabilidad penal ya no sólo se concibe con respecto a las personas físicas, sino que a partir de la Reforma del CP de 2010, se puede hablar de una responsabilidad directa e independiente de las personas jurídicas.
A lo largo de este trabajo, se tratn de explicar las novedades legislativas en cuanto a la regulación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y se analizan los efectos que puedan derivarse de esta nueva regulación, haciendo especial referencia a los fundamentos de la atribución de la responsabilidad penal y a la materia del Compliance Penal como eje central sobre el que versarán las circunstancias modificativas de la responsabilidad penal. Asimismo, se formulan valoraciones político-criminales a la vista de posibles inconvenientes e incongruencias suscitados por las últimas Reformas penales. Por consiguiente, el presente trabajo aborda tanto cuestiones que se ubican en el plano dogmático como en el que es propio de la política criminal.The aphorism "societas delinquere non potest" is not constituted as a guiding principle of criminal Law. The aforementioned aphorism was relativized in the original text of the Penal Code of 1995 (Article 129 CP). Subsequently, the draft Organic Law on Penal Code reform and the successive pre-legislative texts (draft reform of the Penal Code of 2008), welcomed proposals that assumed its eradication. With the reform of the Penal Code of 2010, it was introduced into the Penal Code the statute of criminal liability of legal persons, at article 31 CP, whose controversial peculiarities evidenced, from the doctrine point of view, a more than a questionable model chosen by the legislature. Finally, the reform of the Penal Code of 2015, partial modifications were incorporated intro de aforementioned statute, which despite of being designed to overcome the shortcomings verified in the previous regulation, inserted new elements that were unknown for criminal Law until then, which meant that the model of criminal liability of the entities continue into question. In conclusion, criminal liability is not only referring to individuals, but also to legal persons. Throughout this research, we try to explain the legislative developments regarding regulation of criminal liability of legal persons, and we will analyze the effects that may result from this new regulation, with particular reference to the fundamentals of criminal liability attribution and to the criminal compliance, as a central axis of modifying circumstances of criminal responsibility. This thesis analyzes the inconsistencies and incongruities of recent penal reforms and undertakes both dogmatic issues as political-criminals.
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Casale, Riveros Lucas Ignacio. "Crítica al estándar de prueba en el procedimiento penal contra la persona jurídica." Tesis, Universidad de Chile, 2018. http://repositorio.uchile.cl/handle/2250/152762.
Full textAbstract:
Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales)La imposibilidad de alcanzar la verdad en el contexto de todo proceso judicial, supone la existencia de potenciales riesgos de error: riesgo de condenas falsas y riesgo de absoluciones falsas. Los riesgos recién señalados no son los mismos en todo tipo de procedimientos judiciales, o al menos, no tienen el mismo contenido en cuanto a los bienes jurídicos que afectan, en consecuencia, no todos los riesgos tienen el mismo costo relativo. La elección de un determinado estándar de prueba para un determinado tipo de proceso judicial consiste en una elección político valorativa por distribuir la prevalencia de esos determinados riesgos que inevitablemente podrán producirse. La Ley Nº 20.393 de 2009, que establece la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas no específica de manera expresa en su articulado el estándar de prueba aplicable para este tipo de procedimiento, sin embargo, la misma Ley señala expresamente que las cuestiones de orden procesal no tratadas allí, se remiten a las reglas generales establecidas en el Código Procesal Penal y otras Leyes especiales que sean aplicables. A partir de lo anterior, se ha aplicado en materia de procedimiento penal el idéntico estándar de prueba exístete respecto de las personas físicas o naturales para las personas jurídicas, esto es, el exigente estándar de prueba más allá de toda duda razonable. En el siguiente trabajo se critica la aplicación del estándar de prueba más allá de toda duda razonable en el procedimiento penal contra la persona jurídica, y se propone que es posible utilizar otro estándar de prueba. La diferente naturaleza de las penas que arriesga la persona jurídica respecto de la persona natural o física, supone que los bienes jurídicos afectados con el potencial error en la condena existente en el primer tipo de procedimiento difieren respecto de los bienes jurídicos afectados con el potencial error de condena existente en el segundo. Las personas jurídicas jamás arriesgarán penas privativas o restrictivas de libertad ambulatoria o de desplazamiento como la persona física o natural, y por lo tanto, es posible la aplicación de un estándar menos exigente.
9
Diaz, Delgado Lisbeth Vaneza. "Los fundamentos dogmáticos que sustentan la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el ordenamiento jurídico peruano." Bachelor's thesis, Universidad Católica Santo Toribio de Mogrovejo, 2020. http://hdl.handle.net/20.500.12423/2864.
Full textAbstract:
La presente investigación evidencia la problemática existente en torno a la ausencia de fundamentos dogmáticos que sustentarían la responsabilidad penal de las personas jurídicas en nuestro ordenamiento legal, la cual, se soporta actualmente en el principio jurídico “Societas Delinquere non Potest”; es decir que éstas no pueden ser penalmente responsable por las acciones cometidas en su beneficio. En pleno siglo XXI, nos encontramos en una sociedad post industrializada, donde surge la certeza de que las personas jurídicas interactúan en un nuevo medio, situación que origina la necesidad de responsabilizarla directamente.
Es este sentido, esta investigación está diseñada, para busca y analizar los fundamentos dogmáticos adecuados que sustenten dicha responsabilidad, los cuales los encontramos dentro de los fundamentos tradicionales de la teoría del delito; sin embargo, los mismos requieren una nueva definición a fin de llenar los vacíos de punibilidad que se generan alrededor de ésta; entender cómo la persona jurídica podría ser considera sujeto de responsabilidad penal a partir de una nueva definición de sociedad, planteada desde la teoría sociológica de los sistemas, acoplada al funcionalismo de Günter Jakobs.
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Jiménez, Krzeminski María Francisca. "Problemas jurídico penales que plantea la criminalidad de empresa y responsabilidad penal de las personas jurídicas como posible modelo de solución." Tesis, Universidad de Chile, 2008. http://www.repositorio.uchile.cl/handle/2250/106886.
Full textAbstract:
Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales)En esta investigación se expondrá el estado actual de la discusión jurídico penal relativa a la responsabilidad penal de las personas jurídicas, abordando las tres preguntas esenciales que plantea este tema. Según SCHÜNEMANN la cuestión central es determinar si es político-criminalmente imprescindible, dogmáticamente construible y constitucionalmente legitimable un Derecho Penal de entidades colectivas bien desarrollado .
11
Rojas, Vasquez Luzdimar. "Responsabilidad penal de las personas jurídicas en el delito de contaminación ambiental." Bachelor's thesis, Universidad Católica Santo Toribio de Mogrovejo, 2020. http://hdl.handle.net/20.500.12423/2780.
Full textAbstract:
La presente investigación requiere que se analice la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el delito de contaminación ambiental, las cuales dichas conductas relevantes penales surgen de la típica conducta cometida por las diversas empresas en donde no coindice la necesidad de responsabilizarse penalmente. La presente investigación tiene como punto de partida que la responsabilidad penal de las personas jurídicas no se encuentra regulado en la legislación peruana, por lo que estas no podrán ser procesadas cuando cometan un delito a título propio, limitándose el derecho, a accionar contra el elemento humano que las integra, alcanzando únicamente aquellas responsabilidades accesorias o pecuniarias, por tal motivo busca la problemática: ¿Cuáles serían las pautas jurídicas para responsabilizar penalmente a la persona jurídica en la comisión del delito de contaminación ambiental previsto en el Artículo 304 del Código Penal en defensa del medio ambiente como bien Jurídico tutelado?, para poder llegar a determinar una posible solución a lo planteado.
12
Vasco, Mogorrón María del Carmen. "La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en el Derecho Penal Español a partir del Nuevo Código Penal Español." Derecho & Sociedad, 2017. http://repositorio.pucp.edu.pe/index/handle/123456789/118759.
Full text
13
Santis, Gangas Loreto Claudia. "El cohecho y la Ley 20.393 sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas." Tesis, Universidad de Chile, 2012. http://www.repositorio.uchile.cl/handle/2250/113061.
Full textAbstract:
Tesis (magíster en derecho, mención derecho penal de los negocios y la empresa)Siendo el cohecho una de las manifestaciones más importantes de la corrupción, esta tesis tiene por propósito principal analizar la responsabilidad penal de las personas jurídicas desde la perspectiva de las figuras penales previstas en el artículo 250 y 251 bis del Código Penal, identificando y determinando, los tipos penales y las sanciones en que incurrirán las personas jurídicas cuando hayan cometido estos delitos conforme a las disposiciones de la Ley 20.393 sobre Responsabilidad de las personas jurídicas
14
Dávila, Cardich Carina. "La implementación de programas de compliance transversales en las empresas peruanas : una aproximación." Master's thesis, Pontificia Universidad Católica del Perú, 2018. http://tesis.pucp.edu.pe/repositorio/handle/123456789/12597.
Full textAbstract:
En los últimos años, las empresas se han visto inmersas en escándalos de toda índole,
siendo los más sonados aquellos vinculados a actos de corrupción, como han sido las
recientes revelaciones vinculadas a los negocios de la constructora brasilera Odebretch;
hechos que ocurrieron en nuestro país y en aquellos donde dicha empresa desarrollaba
sus operaciones1. Ante ello, el Estado Peruano, con miras a evitar la continuidad en la
comisión de ilícitos penales por parte de las empresas y reforzar sus mecanismos de
lucha contra la corrupción, ha regulado supuestos de responsabilidad administrativa y
penal para estas, contemplando como eximente la implementación de modelos de
prevención, situación que ha sido propicia para que los profesionales en Derecho hagan
referencia a dicho modelo como uno de compliance. Es así que el mercado peruano de
servicios profesionales concibe como práctica de compliance a aquella que busca la
prevención de contingencias de índole administrativo y penal en el marco de la actividad
organizacional y/o empresarial. Sin embargo, consideramos que el alcance de dicha
práctica cubre solo un aspecto en lo que a compliance se refiere; ante lo cual,
proponemos entender al mismo como una práctica corporativa en la cual una empresa
asume el compromiso de cumplir procedimientos y buenas prácticas de cumplimiento
normativo y político interno, con miras a alcanzar su máxima eficacia, productividad,
prevención y gestión de riesgos, y sostenibilidad. Para dichos efectos, hemos analizado
el desarrollo de dicho concepto en la regulación comparada y en el Perú; cómo es
actualmente entendido, sus elementos, cómo se ejecuta y por qué debe de
implementarse en una empresa de forma transversal. Hemos encontrado así, una nueva
práctica corporativa que permitiría a las empresas una mejor gestión de riesgos que
llevará al desarrollo tanto de estas, como del mercado y de la sociedad. Sabemos que
existirá resistencia y quizás no aceptación, pero nos encontramos seguros que nuestro
concepto de compliance y forma de ejecución propuestos serán propiciados por el
propio desarrollo económico del país y posicionamiento del mismo a nivel mundial,
llevando así a que la cultura corporativa empresarial peruana se transforme.Trabajo de investigación
15
Rodríguez, Castro Carolina Soledad. "La introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en la informalidad financiera." Master's thesis, Pontificia Universidad Católica del Perú, 2016. http://tesis.pucp.edu.pe/repositorio/handle/123456789/7386.
Full textAbstract:
La discusión doctrinaria acerca de la necesidad de introducir la responsabilidad penal
de las personas jurídicas en nuestro país se encuentra actualmente superada,
existiendo aún algunas discrepancias respecto a los modelos de imputación que
deberían regularse para tal efecto; y, en lo correspondiente a los ámbitos delictivos en
los que esta nueva responsabilidad debería aplicarse.
Esta postura actualmente mayoritaria no ha sido acogida por el legislador peruano;
sino que, por el contrario, en una reciente modificación normativa, a través de la
promulgación de la Ley N.° 30424, introdujo la responsabilidad administrativa de las
personas jurídicas por la comisión del delito de cohecho activo transnacional.
Manteniendo, paralelamente, el vigente artículo 105.° del Código penal, que establece
la imposición de consecuencias accesorias contra las personas jurídicas que se vean
involucradas en la ejecución, el encubrimiento o el favorecimiento de un hecho ilícito.
Esta última modificación legislativa, que si bien puede ser entendida como un
retroceso del legislador peruano frente a la iniciativa de introducir la responsabilidad
penal de las personas jurídicas, no debe opacar los avances ya realizados por la
doctrina nacional. Debiendo significar un aliciente para todos aquellos que nos
dedicamos a estudiar esta nueva clase de responsabilidad, en el sentido de continuar
mostrando aquellos escenarios donde resulta imprescindible contar con una nueva
regulación que nos permita lograr una efectiva tutela de aquellos bienes jurídicos
comúnmente vulnerados por la incorrecta actuación de las personas jurídicas.
En dicha línea, el presente trabajo de investigación busca analizar uno de los tantos
cuestionamientos que trae consigo la introducción de la responsabilidad penal de las
personas jurídicas en el Ordenamiento jurídico peruano: ¿qué características deberá
tener un ente colectivo para ser considerado como sujeto activo de un delito? Esta
pregunta tiene una importancia significativa para delimitar el ámbito de aplicación de
esta nueva clase de responsabilidad, toda vez que debe ser acorde con los desarrollos
alcanzados por la doctrina nacional en torno a la capacidad de culpabilidad de los
entes colectivos; esto es, la necesidad de comprobar en ellos la existencia de una
plena capacidad para autorregularse y, por ende, para ser motivados por la norma
penal.Tesis
16
Santibáñez, Palma Francisco J., and Ramos Fernanda C. Ramos. "Firma del acuerdo de la OCDE. Influencia en lo referente a la responsabilidad penal de la persona jurídica." Tesis, Universidad de Chile, 2015. http://repositorio.uchile.cl/handle/2250/136197.
Full textAbstract:
Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales)En la presente investigación nos abocaremos a analizar el impacto que tuvo la suscripción por parte de nuestro país del acuerdo de la Organización para el Comercio y Desarrollo Económico (en adelante OCDE) en Chile, circunscrito en lo que se refiere a la responsabilidad penal, en particular a aquella que se aplica sobre la persona jurídica, entendiendo éste como un estatuto mediante el cual se pena a los diversos tipos de personas morales existentes en nuestro ordenamiento, por una serie de delitos que se encuentran tipificados en virtud de la reforma realizada a la ley que trata el tema en la legislación chilena, efectuada en el año 2009. Adicionalmente, utilizaremos como ejemplo alguna legislación extranjera, dando cuenta de esta forma que en el derecho comparado existen casos de ordenamientos jurídicos en los que se consagra este estatuto de responsabilidad, los cuales serán utilizados en el capítulo de derecho comparado en la presente investigación
17
Caro, Coria Dino Carlos. "La responsabilidad de la propia Persona Jurídica en el Derecho Penal peruano e iberoamericano." Pontificia Universidad Católica del Perú, 2013. http://repositorio.pucp.edu.pe/index/handle/123456789/115915.
Full text
18
Salvo, Ilabel Nelly. "Modelos de imputación penal a personas jurídicas: estudio comparado de los sistemas español y chileno." Doctoral thesis, Universitat Autònoma de Barcelona, 2014. http://hdl.handle.net/10803/285167.
Full textAbstract:
La tesis se dedica al estudio comparado de los ordenamientos jurídicos de España y Chile en lo concerniente a la regulación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Para ello se comienza examinando el escenario delictivo que justifica el establecimiento de dicha responsabilidad, para luego analizar las limitaciones que presentan los instrumentos normativos tradicionales de corte individual para solucionar las dificultades que presentan los delitos cometidos en el contexto de empresas altamente especializadas, habitualmente presentes en el sistema de producción contemporáneo. A continuación, se exponen los modelos imperantes en el Derecho comparado, que son agrupados en tres categorías: los de identificación, los vicariales y los integrales u holísticos. Asimismo, se analizan los instrumentos internacionales que abordan la responsabilidad de la empresa y los elementos y categorías que usualmente son tenidos en cuenta para su configuración. La última parte se destina al análisis de los modelos de imputación de responsabilidad penal que rigen en España y Chile, clasificándolos según las nomenclaturas utilizadas en el Derecho comparado y en la doctrina. Para ello, se expone el debate doctrinal en torno a la idoneidad y las ventajas y desventajas de cada modelo; y, asimismo, acerca de la clasificación en que resultarían incluidos el español y el chileno. Finalmente, se aborda la configuración legal de los modelos en ambos países y se examinan las distintas categorías que los integran, así como las condiciones de imputación que hacen procedente la responsabilidad penal de las personas jurídicas.This thesis develops a comparative study of the laws of Spain and Chile regarding the regulation of criminal liability of legal persons. It begins examining the criminal scenario that justifies the establishment of such responsibility, and then analyzes the limitations of traditional policy instruments -designed for individuals- to solve the difficulties resulting of crimes committed in a context of highly specialized companies, frequent in the contemporary production system. Following, the prevailing models in Comparative Law are explained and classified in three categories; those of identification, vicariate and those comprehensive or holistic. In the same line, international instruments that address corporate responsibility, and the elements and categories that are usually taken into account for its configuration, are analyzed. The last part is intended to analyze the imputation models governing criminal responsibility in Spain and Chile, classifying them according to the categorization used in comparative law and doctrine. For this, it addresses the academic debate about the suitability and the advantages and disadvantages of each model; and, also, about the classification in which Spanish and Chilean models would result included. At last, the legal architecture of the models in both countries is addressed and the different categories that comprise them are examined, likewise the imputation conditions that could entail criminal liability to legal persons.
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Vargas, Ovalle María Alejandra. "¿Numerus clausus? : crítica al sistema de incriminación de los delitos de las personas jurídicas." Doctoral thesis, Universitat Pompeu Fabra, 2018. http://hdl.handle.net/10803/461534.
Full textAbstract:
El Código penal español reconoce desde 2010 la responsabilidad penal de las personas jurídicas, aunque limitada a un catálogo cerrado de delitos. La configuración del sistema de numerus clausus -como sucede con la práctica totalidad del sistema de imputación- ha resultado controvertida, principalmente por el contenido del catálogo: se cuestiona la inclusión de determinados delitos que difícilmente pueden cometerse en el seno de las organizaciones y, sobre todo, se reclama la ausencia de algunas figuras especialmente propicias para el reconocimiento de esta responsabilidad como son los delitos contra los derechos de los trabajadores o algunos relacionados con la responsabilidad por el producto. Se analiza aquí la conveniencia e idoneidad del sistema de incriminación específica adoptado por el legislador español, concluyendo en la inexistencia de criterios delimitadores de conductas delictivas relevantes en el ámbito de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y proponiendo algunos que podrían resultar útiles en esa tarea de selección o concreción de los delitos de las organizaciones.The Spanish Criminal code foresees criminal responsibility for legal entities since 2010, even if it is limited to a closed catalogue of offences. The setting of the numerus clausus system -as it is the case of practically the entirety of the imputation system- has been controversial, mainly due to the content of the catalogue: the inclusion of certain offences that can hardly be committed by organizations is challenged, and, above all, the absence of some figures especially conductive for the recognition of said liability, such as the offences against the employees’ rights or some other offences related to responsibility by the product is claimed. The convenience and suitability of the specific incrimination system adopted by the Spanish legislator is analyzed here, concluding in the inexistence of limiting criteria of relevant criminal behaviors within the criminal responsibility of legal entities, and proposing some that might be useful to the task of selection or concretion of offences committed by organizations.
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Reyes, Carrasco Jaime. "La cuestión de la responsabilidad penal de los entes colectivos; análisis crítico, y constitucionalidad de las soluciones en el derecho chileno." Tesis, Universidad de Chile, 2007. http://www.repositorio.uchile.cl/handle/2250/113200.
Full textAbstract:
Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales)El trabajo que usted tiene en sus manos, ha tenido por objeto el revisar uno de los temas más conflictivos y actuales de la ciencia penal. La cuestión de la responsabilidad de las colectividades de individuos (más allá de si cuentan o no con personalidad jurídica). Se analizan las posiciones doctrinarias que sostienen la posibilidad de establecer sistemas colectivizados de responsabilidad penal. Se analizan las categorías de la teoría del delito que han de ser modificadas por los cultores de estas tesis a fin de dar cabida a estos modelos. La culpabilidad, la capacidad de acción, la posibilidad de sanción al ente son aquellos tópicos en que se encuentran en el centro de la discusión. Se agregan a esto, cuestiones más generales, como las del destinatario de la norma jurídico penal, y algunos elementos de política criminal. Estos intentos son examinados con detenimiento, y expuestos a la crítica desde la perspectiva de los principios del derecho penal y desde consideraciones de la propia política criminal. Se busca demostrar en definitiva, la imposibilidad de establecer este tipo de soluciones en todo sistema Democrático Social y de Derecho. Por ultimo, se presenta al lector, una síntesis de los modelos de solución más respetuosos de los principios que se defienden. Se expone resumidamente la función que le puede caber a los delitos de omisión en la lucha contra la delincuencia organizada, la autoría mediata por el dominio de la organización como forma de llegar a aquellos sujetos que delinquen en el seno de organizaciones empresariales, y la utilidad de las cláusulas sobre actuaciones en lugar de otro a estos mismos fines.
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Céspedes, Illanes Rodrigo Arturo. "La responsabilidad penal de las personas jurídicas : discusión dogmática y político-criminal, derecho comparado y legislación nacional." Tesis, Universidad de Chile, 2000. http://www.repositorio.uchile.cl/handle/2250/114143.
Full textAbstract:
Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales)No autorizada por el autor para ser publicada a texto completo
El presente trabajo tiene por objeto abordar el estudio del debate dogmático y político criminal que, tradicionalmente y también en la actualidad, se suscita en la ciencia jurídico-penal, en torno a la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Además, pretende dar luces acerca del tratamiento legislativo dispensado a dicho tema en el ámbito del derecho comparado y nacional
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CASTILLO, VAL IGNACIO JAVIER. "IL CRITERIO DEL BEYOND ANY REASONABLE DOUBT NELLA RESPONSABILITA' DELLE PERSONE GIURIDICHE. STUDIO POLITICO CRIMINALE E SULLA FINALITA' DELLA PENA." Doctoral thesis, Università degli Studi di Milano, 2020. http://hdl.handle.net/2434/728661.
Full textAbstract:
The thesis argues that there are no good reasons to justify the liability of legal persons, for the endangerment or ham to one of us, should be classified as criminal offense, even when the norm of unfulfilled conduct is precisely a penalty one. To assume that a company might be punish for its ex-crime participation does not imply that it should be penalized, with a criminal offense. The reason for this is that one of the fundamental elements of the penal system, the standard of reasonable doubt, is not justified in the attribution of responsibility of moral entities.
In addition, in the criminal procedure, as it does not happen in other matters, the so-called search for truth is only one of the components - necessary, but not sufficient - of the adjudicative activity. In criminal law, we needed a special configuration between the balance of other necessary interests, such as social peace (civility), human dignity (otherness), costs and the stability of decisions that imply that not necessarily the true decision is the correct. To this we should added, more than outstandingly, the moral imperative to prevent the conviction of innocent people. This means that the regulation of standard of proof is influenced by epistemic, counter-epistemic and extra-epistemic reasons, which limit or condition the evidence of the jury or trial finder, making the task of imputation difficult. Therefore, the different processes (criminal, administrative and civil) have different epistemic, extra-epistemic and counter-epistemic rules. In the case of legal persons, there are no reasons to be applied the rules of the criminal procedure.
In fact, the structure of the criminal justice system, its principles and guarantees, certainly allow that someone who is actually guilty, that is, who committed the crime, to escape the punish, which indirectly increases the incentives of other possible offenders to commit crimes, but above all, it generates an impact of impunity on the victims. If we considered that criminal law has the mission of protecting the most important human’s values, the previous trade-off would be debatable with respect to an entity that, basically, has an economic ethos and that does not necessarily share fundamental human values, let alone recognize it - because he does not recognize the victim as a moral alter ego. Society should design policies to reduce conducts classified as a crime, not incentivize it, even not directly.
The thesis concludes that legal entities are not worthy of deserving our criminal law, they do not deserve that the State limits itself, as it does with natural persons, in the use of the ius puniendi, either to control the sources of risk or to sanction the harms they cause to people.La tesis sostiene que no hay razones suficientes que justifiquen que la responsabilidad de las personas jurídicas, por la puesta en peligro o la lesión de un bien jurídico, deba imputarse a título de una infracción penal, aun cuando la norma de comportamiento incumplida sea, precisamente, una penal. Decir respecto de una empresa que se le sanciona por su participación ex crimine no implica afirmar que se le deba sancionar penalmente. La razón para ello es que uno de los componentes fundamentales del sistema penal, a saber, el estándar de la duda razonable, no se justifica en la atribución de responsabilidad de los entes morales. Y ello porque en el proceso penal, como no sucede en otras materias, la así llamada búsqueda de la verdad es sólo uno de los componentes –necesario, mas no suficiente– de la actividad adjudicativa. En el Derecho penal se genera una especial configuración balanceada con otros intereses necesarios del proceso, como por ejemplo la paz social (civilidad), la dignidad humana (alteridad), los costos y la estabilidad de las decisiones que implican que no necesariamente la decisión verdadera sea la correcta. A eso se debe agregar, de manera más que destacada, el imperativo moral de prevenir la condena de personas inocentes. Ello tiene como consecuencia que la regulación de las pruebas esté influenciada por razones epistémicas, contraepistémicas y extraepistémicas, que limitan o condicionan el acervo probatorio del adjudicador, dificultando la labor de imputación. Por lo mismo, los distintos procesos (penales, administrativos y civiles) tienen distintas reglas epistémicas, extraepistémicas y contraepistémicas. En el caso de las personas jurídicas no existen razones para que respecto de ellas se apliquen las reglas propias de un proceso penal. De hecho, la estructura del sistema de justicia criminal, sus principios y garantías procesales, ciertamente permite que algunos fácticamente culpables, es decir, que cometieron efectivamente el delito, escapen de la condena, lo que aumenta indirectamente los incentivos de otros eventuales infractores a cometer delitos, pero sobre todo, genera un impacto de impunidad en las víctimas. Si se considera que el Derecho penal tiene por misión proteger los bienes jurídicos más importantes, el anterior trade–off sería discutible respecto de un ente que básicamente tiene un ethos económico y que no necesariamente comparte los valores fundamentales humanos, y menos va reconocer –porque no reconoce– a la víctima como un alter ego moral. La sociedad debiese diseñar políticas para reducir las conductas calificadas como delito, no incentivarlas, siquiera indirectamente. La tesis concluye que las empresas no son dignas de merecer nuestro Derecho penal, de que el Estado se (auto)limite, como lo hace con las personas naturales, para usar el ius puniendi, sea para controlar las fuentes de riesgo sea para sancionar los perjuicios a bienes jurídicos relevantes.
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Pérez, Guzmán Ricardo. "Los programas de cumplimiento en la empresa y sus consecuencias en la responsabilidad penal de las personas naturales y jurídicas." Tesis, Universidad de Chile, 2012. http://www.repositorio.uchile.cl/handle/2250/113236.
Full textAbstract:
Tesis (magíster en derecho penal de los negocios y la empresa)No autorizada por el autor para ser publicada a texto completo
El objeto de esta tesis, es analizar los efectos del modelo de prevención no sólo en la responsabilidad penal de la persona jurídica, sino que también, en la persona natural. En cuanto a la persona jurídica, se intentará demostrar que si bien nuestro legislador no exige que el modelo sea eficaz para acreditar los deberes de dirección y supervisión, en la práctica se requerirá mucho más que los elementos contenidos en el artículo 4º de la ley 20.393, para probar que los citados deberes fueron cumplidos. En cuanto a la persona natural, se sostiene en este trabajo que este podrá utilizar el modelo de prevención para eximirse de su responsabilidad, ya que podrá alegar error de prohibición inevitable, el que nuestra jurisprudencia y doctrina mayoritaria estima que excluye la culpabilidad. Esto no tendría ninguna relevancia práctica si nuestra ley hubiese considerado dentro de los casos de responsabilidad autónoma del artículo 5º, el obrar inculpable. Como no lo hizo, los casos de inculpabilidad por error de prohibición no sólo podrán beneficiar a la persona natural, sino que también a la persona jurídica. Esta última, se verá exenta de responsabilidad penal, no porque haya cumplido sus deberes de dirección y supervisión, sino porque no se ha configurado el hecho de conexión, lo que podría derivar en la impunidad absoluta de un hecho ilícito
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Ortiz, Silva Sebastián Eduardo. "A propósito de Asevertrans, vulneración de non bis in ídem o solo un problema de culpabilidad en la responsabilidad penal de la persona jurídica." Tesis, Universidad de Chile, 2019. http://repositorio.uchile.cl/handle/2250/170572.
Full textAbstract:
Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales)Asevertrans is a case where the juridical person is absolved of bribery offenses, condemning his Administrator for the same facts, we try to answer to what arguments this absolutive decision was due, whether it was an application of the Ne bis in idem, or was it a Court decision based on the models of attribution of responsibility. This work seeks to answer this question and establish general criteria as an application of this principle, for subsequent application in similar cases. Key Words: Criminal Liability Legal Person, Asevertrans, Nen bis in idem, Attribution of Responsibility
Asevertrans es un caso donde se absuelve a la persona jurídica de los delitos de cohecho, condenando a su Administrador por los mismos hechos, intentamos responder a que argumentos se debió esta decisión absolutoria, si fue una aplicación del Ne bis in idem, o fue una decisión del tribunal basada en los modelos de atribución de responsabilidad. Este trabajo busca responder esta pregunta y establecer criterios generales en tanto aplicación de este principio, para su posterior aplicación en casos similares. Palabras Claves: Responsabilidad Penal Persona Jurídica, Asevertrans, Nen bis in idem, Atribución de Responsabilidad
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Jiménez, Carbayo Victor. "La responsabilidad penal de las personas jurídicas en la economía española. Problemas generales y propuestas de solución." Doctoral thesis, Universitat de Barcelona, 2021. http://hdl.handle.net/10803/672287.
Full textAbstract:
La responsabilidad penal de las personas jurídicas en España se introdujo con la reforma del Código Penal operada por la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio. Tras diez años de desarrollo legal, doctrinal y jurisprudencial, aún quedan bastantes interrogantes, si bien ya se cuenta con elementos suficientes como para empezar a hacer las primeras valoraciones acerca de su funcionamiento práctico.
En la presente investigación se abordan las principales problemáticas que presenta la regulación actualmente vigente en este ámbito, analizándose, desde una perspectiva práctica, el funcionamiento de las distintas figuras que conforman la responsabilidad penal de las personas jurídicas en España y las fricciones con la práctica que más frecuentemente se dan. Más en detalle, las exposiciones y argumentaciones de esta investigación se dividen en dos partes: una sobre el análisis en profundidad del estado actual de la cuestión y otra sobre la propuesta de soluciones como consecuencia del análisis anterior.
La primera parte se subdivide, a su vez, en tres capítulos. En el primero se describen las características principales de la economía española desde el punto de vista de lo que interesa a la presente investigación. Naturalmente, sería inabarcable (y quedaría totalmente fuera de nuestro objetivo) hacer un estudio en profundidad de la economía española actual, pero sí resulta interesante conocer, siquiera brevemente, cuál es el contexto económico en el que se está desarrollando la regulación en materia de responsabilidad penal de personas jurídicas. El segundo capítulo analiza los artículos de la Parte General del CP que versan sobre esta materia, haciéndose especial hincapié en las cuestiones que, en la práctica, resultan más relevantes (esto es, la regulación de los arts. 31 bis-31 quinquies CP, los PCN junto con sus elementos adyacentes y el sistema de penas). El tercer capítulo analiza con detenimiento los delitos por los que pueden responder las personas jurídicas que resultan de más común observación (con independencia de lo habitual de su comisión, aunque lo cierto es que coincide en la mayor parte de casos). En este análisis, tanto doctrinal como, sobre todo, jurisprudencial, se han examinado los mismos puntos por cada delito o grupo de delitos, siempre desde un punto de vista práctico.
La segunda parte de esta investigación pretende dar respuesta a todos aquellos puntos que, en los tres primeros capítulos, se ha descubierto que más friccionan con la realidad. Así, se proponen las bases de un Código Penal dirigido a las personas jurídicas, pero no en forma de artículos dentro del actual CP, sino como un cuerpo legal totalmente nuevo. Estas propuestas de lege ferenda están orientadas a adaptar la regulación actual a la realidad económico-empresarial española, huyendo de modelos teóricos y centrándonos en las características de nuestra economía. Se propone, además, la redacción de un Reglamento que desarrolle la pena de la intervención judicial, tal como apunta el actual art. 33.7 CP in fine, como solución a la desproporción punitiva del sistema español de responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Con todo, se pretende dar respuesta a la pregunta de si la regulación que ha previsto el legislador en este ámbito se adecua a la realidad o si, por el contrario, requiere de modificaciones (y, en tal caso, cuáles serían), llegándose a la conclusión de que no se trata de una regulación verdaderamente coherente con nuestro sistema económico y que se debería modificar, centrándola en la realidad económico-empresarial española.La responsabilitat penal de les persones jurídiques a Espanya es va introduir amb la reforma del Codi Penal donada per la Llei Orgànica 5/2010, de 22 de juny. Després de deu anys de desenvolupament legal, doctrinal i jurisprudencial, encara queden força interrogants, si bé ja es tenen prou elements com per a començar a fer les primeres valoracions sobre el seu funcionament pràctic. En la present recerca s'aborden les principals problemàtiques que presenta la regulació actualment vigent en aquest àmbit, analitzant-se, des d'una perspectiva pràctica, el funcionament de les diferents figures que conformen la responsabilitat penal de les persones jurídiques a Espanya i les friccions amb la pràctica que més sovint es donen. Més detalladament, les exposicions i argumentacions d'aquesta recerca es divideixen en dues parts: una sobre l'anàlisi en profunditat de l'estat actual de la qüestió i una altra sobre la proposta de solucions com a conseqüència de l'anàlisi anterior. La primera part se subdivideix en tres capítols. En el primer, es descriuen les característiques principals de l'economia espanyola des del punt de vista del que interessa a la present recerca. Naturalment, seria inabastable (i quedaria totalment fora del nostre objectiu) fer un estudi en profunditat de l'economia espanyola actual, però sí resulta interessant conèixer, si més no breument, quin és el context econòmic en el qual s'està desenvolupant la regulació en matèria de responsabilitat penal de persones jurídiques. El segon capítol analitza els articles de la Part General del CP que versen sobre aquesta matèria, posant-se l'accent principalment en les qüestions que, en la pràctica, resulten més rellevants (és a dir, la regulació dels articles 31 bis-31 quinquies CP, els Programes de Compliment Normatiu juntament amb els seus elements adjacents i el sistema de penes). El tercer capítol analitza amb deteniment els delictes pels quals poden respondre les persones jurídiques que resulten de més comuna observació (amb independència de l'habitual de la seva comissió, tot i que la veritat és que coincideix en la major part de casos). En aquesta anàlisi, tant doctrinal com, sobretot, jurisprudencial, s'han examinat els mateixos punts per cada delicte o grup de delictes, sempre des d'un punt de vista pràctic. La segona part d'aquesta recerca pretén donar resposta a tots aquells punts que, en els tres primers capítols, s'ha descobert que més friccionen amb la realitat. Així, es proposen les bases d'un Codi Penal dirigit a les persones jurídiques, però no en forma d'articles dins de l'actual CP, sinó com un cos legal totalment nou. Aquestes propostes de lege ferenda estan orientades a adaptar la regulació actual a la realitat econòmic- empresarial espanyola, fugint de models teòrics i centrant-nos en les característiques de la nostra economia. Es proposa, a més, la redacció d'un Reglament que desenvolupi la pena de la intervenció judicial, tal com apunta l'actual art. 33.7 CP in fine, com a solució a la desproporció punitiva del sistema espanyol de responsabilitat penal de les persones jurídiques. Amb tot, es pretén donar resposta a la pregunta de si la regulació que ha donat el legislador en aquest àmbit s'adequa a la realitat o si, per contra, requereix de modificacions (i, en tal cas, quins serien), arribant-se a la conclusió que no es tracta d'una regulació veritablement coherent amb el nostre sistema econòmic i que s'hauria de modificar, centrant-la en la realitat econòmic-empresarial espanyola.
The criminal liability of legal persons in Spain was introduced with the reform of the Criminal Code given by Organic Law 5/2010, there are still a few questions, although there are already enough elements to begin to make the first assessments about its practical operation. This research addresses the main problems presented by the regulations currently in force in this area, analysing, from a practical perspective, the functioning of the different figures that make up the criminal liability of legal persons in Spain and the friction with the practice that occurs most frequently. In more detail, the presentations and arguments of this research are divided into two parts: one on the in-depth analysis of the current state of the art and the other on the proposal of solutions as a consequence of the previous analysis. The first part is further subdivided into three chapters. In the first, the main characteristics of the Spanish economy are described from the point of view of what is of interest to the present investigation; naturally, it would be unembraceable (and totally outside our objective) to make an in-depth study of the current Spanish economy, but it is interesting to know, even briefly, what is the economic context in which the regulation of criminal liability of legal persons is being developed. The second chapter analyses the articles of the General Part of the Penal Code that deal with this matter, placing special emphasis on the issues that are most relevant in practice (i.e. the regulation of articles 31 bis-31 quinquies of the Criminal Code, the Regulatory Compliance Programmes together with their related elements and the system of penalties). The third chapter analyses in detail the crimes for which the most commonly observed legal persons can be held liable (regardless of the habitual nature of their commission, although it is true that it coincides in most cases); in this analysis, both doctrinal and, above all, jurisprudential, the same points have been examined for each crime or group of crimes, always from a practical point of view. The second part of this research aims to respond to all those points which, in the first three chapters, have been found to dislodge with reality. Thus, the bases of a Criminal Code aimed at legal persons are proposed, but not in the form of articles within the current Criminal Code, but as a completely new legal body. These lege ferenda proposals are aimed at adapting the current regulation to the Spanish economic and business reality, avoiding theoretical models and focusing on the characteristics of our economy. It is also proposed the drafting of a Regulation that develops the penalty of judicial intervention, as pointed out in the current art. 33.7 of the Criminal Code in fine, as a solution to the punitive disproportion of the Spanish system of criminal liability of legal persons. However, the aim is to answer the question of whether the regulation given by the legislator in this area adapts to reality or whether, on the contrary, it requires modifications (and, if so, what they would be), reaching the conclusion that it is not a regulation that is truly coherent with our economic system and that it should be modified, focusing it on the Spanish economic-business reality.
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Rodríguez, Salinas Sergio Enrique. "La responsabilidad penal del empleador por la afectación a la seguridad de los trabajadores." Bachelor's thesis, Pontificia Universidad Católica del Perú, 2017. http://tesis.pucp.edu.pe/repositorio/handle/123456789/9417.
Full textAbstract:
De acuerdo a las estadísticas de la Organización Internacional del Trabajo, año a año
el número de accidentes de trabajo incrementa considerablemente, llegando a
considerarse que el trabajo ocasiona actualmente más muertes que un conflicto
armado. En el Perú, la alta tasa de informalidad, aunado a la creciente siniestralidad
laboral, convierten a la seguridad en el trabajo en un problema latente para la
sociedad. Teniendo en cuenta ello, es imperativo analizar el rol del Estado frente a
este supuesto a partir de la herramienta más importante y más gravosa con la que
cuenta para hacer frente a la afectación de intereses primordiales, el Derecho Penal, y
con ello, las obligaciones y responsabilidades que éste asigna al sujeto que ocupa la
posición dominante dentro de la relación de trabajo por cuenta ajena, el empleador.
Para ello, se desarrolla el contexto histórico en el que surge la preocupación del
Estado por las condiciones de trabajo, así como el marco normativo internacional que
obliga al Estado en materia de seguridad en el trabajo, a efectos de concluir la
necesidad de proteger un bien jurídico tan importante y de recurrir al Derecho Penal
para ello. A continuación, se desarrollan los fundamentos del Estado para atribuir
responsabilidad penal al empresario, determinando los alcances y límites de la
posición de garante del mismo a partir de la libertad como base de la atribución de
responsabilidad. Finalmente, se elaboran los criterios a partir de los que se debe
evaluar la responsabilidad penal del empleador, teniendo en cuenta la posición de
garante del empresario y las necesidades de protección derivadas del artículo 168-A
del Código Penal y del bien jurídico que éste protege.Tesis
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Dasso, Vassallo Roberto Nello. "Análisis de los programas de cumplimiento contemplados en la legislación peruana." Master's thesis, Pontificia Universidad Católica del Perú, 2019. http://hdl.handle.net/20.500.12404/15640.
Full textAbstract:
El Compliance o cumplimiento legal existe en el mundo corporativo desde hace ya
algunas décadas. Consiste en un tipo de programa que desarrollan las empresas
destinado a detectar los riesgos de incumplimiento de normas legales generados por las
actividades de la empresa en el marco de una regulación cada vez más abundante y a
diseñar reglas que sistematicen todas normas en guías o principios básicos de
comportamiento que al ser seguidos previenen que los colaboradores incurran en
conductas prohibidas.
Este fenómeno, proveniente del mundo de las grandes empresas ha ido evolucionando
y difundiéndose hasta el punto que hoy en día todas las grandes corporaciones cuentan
con programas de cumplimiento que abarcan temas como corrupción, derechos
humanos, no discriminación, ética, etc.
Lo que en principio fue una iniciativa particular de las empresas por autorregularse, fue
dando paso a legislaciones nacionales que buscan imponer a las empresas la obligación
de implementar programas de cumplimiento que coadyuven a la función estatal de
prevenir y sancionar determinados delitos.
En 2002 se publicó en el Perú la primera norma destinada a imponer un programa de
cumplimiento legal, específicamente destinado a prevenir el lavado de activos y el
financiamiento del terrorismo. Esta primera legislación introduce la figura del Oficial de
Cumplimiento, funcionario que forma parte de la organización de la empresa y cuya
función es la de velar por el funcionamiento del programa de cumplimiento y dar aviso
a la Unidad de Inteligencia Financiera de las operaciones sospechosas. Posteriormente,
en el marco de una corriente que se va extendiendo alrededor del mundo, se ha venido
desarrollando una legislación que atribuye responsabilidad a las personas jurídicas por
algunos delitos cometidos por sus colaboradores, estableciendo como eximente o
atenuante de dicha responsabilidad que la empresa voluntariamente cuente con un
programa de cumplimiento.
El presente trabajo busca establecer la pertinencia de regular lo que nació como una
iniciativa privada, convirtiéndola en una obligación por mandato legal, y qué tan adecuada resulta, para los fines para los que fueron creados los programas de
cumplimiento el contar con dichas normas.
Nuestra posición es que la legislación peruana en realidad no introduce una figura
voluntaria, sino que en el fondo sanciona a aquellas empresas que no cuenten con un
programa de cumplimiento y, aunque existen razones que justifican ello, pierde una
magnífica oportunidad de prevenir algunos de los más importantes riesgos generados
por las actividades empresariales.Trabajo de investigación
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Sepúlveda, Penna Carla Andrea. "La capacidad de acción de los entes colectivos frente a la responsabilidad penal de las personas jurídicas." Tesis, Universidad de Chile, 2014. http://www.repositorio.uchile.cl/handle/2250/116634.
Full textAbstract:
Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales)El presente trabajo expone el estado de la discusión acerca de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en la doctrina nacional e internacional. Mediante la introducción de herramientas conceptuales de la teoría de la acción y los desarrollos en el ámbito de la agencia de entes colectivos,se busca aportar en la comprensión de la capacidad de acción-elemento de la responsabilidad penal- para indagar en la posibilidad de que éstos sean considerados sujetos pasivos de imputación. De acuerdo a los resultados obtenidos, un conjunto de criterios sustantivos y formales permiten distinguir entre clases de colectivos humanos según su complejidad y estructura normativa. Algunos de ellos serían candidatos a ser considerados verdaderos agentes y, por lo tanto, sujetos de imputación. En este sentido, cabría afirmar de ellos verdadera capacidad de acción en sentido jurídico-penal.
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Sánchez, Sánchez Christian Antonio. "La aplicación de la atenuación facultativa de pena del Art. 13.2 del Código Penal a la responsabilidad penal por lavado de activos del compliance officer." Bachelor's thesis, Universidad Católica Santo Toribio de Mogrovejo, 2018. http://tesis.usat.edu.pe/handle/usat/1134.
Full textAbstract:
Al final de la presente investigación, ha quedado demostrada la existencia de criterios razonables para la aplicación de la atenuación facultativa de la pena del art. 13.2 del código penal al oficial de cumplimiento por lavado de activos, al ser el reproche de su conducta omisiva de menor desvalor respecto a quien ostenta el dominio del hecho delictivo de forma activa, así como también por ser la posición de garantía que ostenta delegada de quien originariamente se encuentra obligado a preservarla. Lo anteriormente señalado en razón de la proliferación masiva del delito de lavado de activos, por lo cual la delimitación de dicho problema y la intención de erradicarlo mediante mecanismos de prevención de dicho delito es trascendental; estos mecanismos de prevención son los denominados Criminal Compliance, que son instrumentos de prevención que radica que al ser de obligatoria implementación a empresas propensas a tener relaciones comerciales derivadas de dicho delito, se busca identificar, desvirtuar y sancionar a las personas naturales y jurídicas que intervengan en dicho actividad, siendo esta obligación de prevención y fiscalización originariamente de los Directores y Titulares de las Empresas, teniendo la condición de Sujetos Obligados, pero para hacer eficiente su labor es que delegan dichas funciones a los Compliance Officer. La conducta desplegada por el Oficial de Cumplimiento, es un actuar especializado y en el ejercicio de una función principal derivada de una obligación legal por contrato y ley, que constituye una posición de garante, y esta es necesaria para la imputación de una modalidad especial de comisión por omisión del oficial de cumplimiento, a título de autor y de determinar la pena concreta a imponérsele por lavado de activos, realizando un test de proporcionalidad de la atenuación facultativa del art. 13.2 del Código Penal, esta si corresponde aplicarla al oficial de cumplimiento.Tesis
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Pinto, Córdova Arianda Juana. "La responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos ambientales y la gobernanza ambiental en el Perú." Bachelor's thesis, Pontificia Universidad Católica del Perú, 2020. http://hdl.handle.net/20.500.12404/18711.
Full textAbstract:
Frente al complejo escenario de acceso a la justicia ambiental en el Perú, el presente artículo tiene como objetivo principal analizar la responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos ambientales, como un componente fundamental para la gobernanza ambiental. En ese sentido, este artículo busca encontrar mecanismos que permitan revertir dicha crítica situación, de manera que ello repercuta en la mejora de la gobernanza ambiental. De esta manera, la pregunta de investigación que se plantea es ¿cómo se relaciona la responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos ambientales con la gobernanza ambiental? En ese sentido, el objetivo central analizar cómo se relaciona la responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos ambientales con la gobernanza ambiental. Frente a ello, se sostendrá que la responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos ambientales es consustancial a la gobernanza ambiental, en tanto cumple dos funciones importantes: una función punitiva, puesto
que coadyuva al acceso a la justicia ambiental mediante la identificación del responsable o sujeto activo en los casos de delitos ambientales; y una función preventiva, respecto a la comisión de delitos ambientales. Para ello, en el primer capítulo se desarrollará el marco teórico sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas, en el que se tratará la importancia de la imputación penal a la persona jurídica, los modelos de responsabilidad penal de personas jurídicas y cómo se ha sido regulado en ordenamientos normativos de otros países donde se ha implementado. Por otro lado, en el segundo capítulo, se analizarán las condiciones socioambientales y jurídicas que exigen, en el Perú, la implementación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos ambientales para mejorar la gobernanza ambiental
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Martínez-Patón, Víctor. "Análisis histórico de la responsabilidad penal corporativa." Thesis, Paris 10, 2016. http://www.theses.fr/2016PA100063/document.
Full textAbstract:
La thèse présente un historique complet sur la responsabilité pénale des personnes morales depuis les récits de la Genèse jusqu’aux sentences de la Cour Suprême espagnole prononcées en 2016. Cette histoire n’est pas simplement une description des différents auteurs ou des différents moments historiques, mais c’est plutôt une reconstruction critique construite principalement pour identifier et pour démêler la doctrine qui trouve dans l’expression latine societas delinquere non potest l’argument le plus important pour nier la possibilité d’attribuer la responsabilité pénale aux groupements. Une fois établis les concepts et les idées selon le système philosophique appelé « matérialisme philosophique », dont l’auteur est l’espagnol Gustavo Bueno, une étude de la sentence latine, d’origine inconnue jusqu'à présent, est présentée ; c’est donc pour la première fois que nous identifions et expliquons cette origine: elle a été inventée par Franz von Liszt en 1881. Après cela une reconstruction complète de l’histoire de l’idée est réalisée et l’on découvre deux nouveautés fondamentales : que la Révolution française n’a jamais prétendu refuser la responsabilité pénale des groupements et que la Cour Suprême espagnole avait prononcé des sentences condamnatoires aux groupements au XIXe siècle. Sur la base de ces faits, on situe à la fin de la Seconde Guerre Mondiale le moment dans lequel la sentence latine prend le sens d’impossibilité ontologique des groupements quant à commettre un crime et qui se base sur une idée politique et non juridique : la décision des puissances victorieuses du fait que l’Allemagne n’avait pas été coupable, mais seulement certains hiérarques et groupements NazisThis thesis provides a comprehensive history of corporate criminal liability, from the Book of Genesis up to the rulings handed down by the Spanish Supreme Court in 2016. However, this history is not limited to a mere descriptive survey of authors or historical periods: instead, it constitutes a powerful critique of a doctrinal tradition which purports to find in the Latin maxim societas delinquere non potest the best argument to deny that corporations can be held criminally liable. Once that the concepts and ideas which lie at the basis of this thesis are established following the philosophical system known as “philosophical materialism”, founded by Spanish philosopher Gustavo Bueno, I present an inquiry on the heretofore unknown origins of the Latin maxim which I have been able to trace back to 1881, when its originator, Franz von Liszt coined it. After it I undertake a comprehensive reconstruction of the history of this idea, from which two major findings emerge: firstly, that the French revolutionaries never intended to reject corporate criminal responsibility and secondly, that the Spanish Supreme Court issued convictions against societies in the 19th century. On the basis of these facts, the end of World War II emerges as the key turning point in History when the Latin maxim acquired the status of a philosophical principle denying the ontological possibility of a society to be criminally responsible. A principle whose roots are not to be found in legal doctrine but in a political idea: the decision by the Allied powers that it was not Germany that was to be held responsible for war crimes, but rather only those Nazi Party organizations and hierarchy directly involved
La tesis presenta un estudio histórico completo sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas, desde el libro del Génesis hasta las sentencias del Tribunal Supremo de 2016. Este estudio no se plantea únicamente como una mera descripción de diferentes autores o momentos históricos, sino como una reconstrucción crítica construida principalmente para identificar y destruir la doctrina que encuentra en la expresión latina societas delinquere non potest el argumento más importante para negar la responsabilidad penal corporativa. Una vez establecidos los conceptos y las ideas según el sistema filosófico llamado "materialismo filosófico", cuyo autor es el filósofo español Gustavo Bueno, se presenta un estudio de la frase latina, de origen desconocido hasta ahora. Por primera vez se identifica y se explica este origen: fue inventada por Franz von Liszt en 1881. Tras ello se presenta una reconstrucción completa de la historia de la idea en la que se descubren diversas novedades historiográficas, entre las que destacan el hecho de que la Revolución Francesa nunca pretendiera rechazar la responsabilidad penal corporativa y que el Tribunal Supremo español hubiera pronunciado sentencias condenatorias a empresas en el siglo XIX. Sobre la base de estos hechos, situamos al final de la Segunda Guerra Mundial el momento en el que la sentencia latina toma el sentido de imposibilidad ontológica de las corporaciones de cometer delitos y que según entendemos se basa en una idea política y no jurídica: la decisión de las potencias vencedoras de que Alemania no había sido culpable, sino solamente algunos jerarcas y corporaciones nazis
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Cigüela, Sola Javier. "La culpabilidad colectiva en el derecho penal: crítica y propuesta de una responsabilidad estructural de la empresa." Doctoral thesis, Universitat Pompeu Fabra, 2014. http://hdl.handle.net/10803/284236.
Full textAbstract:
El carácter complejo de la sociedad contemporánea, como también los nuevos riesgos
medioambientales, económicos o tecnológicos, han devuelto al centro de la discusión la
cuestión sobre la culpabilidad colectiva, especialmente en lo que a organizaciones
empresariales respecta. No se discute tanto la necesidad de intervenir en contextos
criminógenos, donde la probabilidad de delitos es tan alta como sus posibilidades de
ocultación, sino más bien la forma que ha de adoptar dicha intervención. En la presente
tesis se critican los problemas filosóficos-jurídicos asociados a la posibilidad de
combatir dichos peligros introduciendo a las personas jurídicas como sujetos capaces de
culpabilidad penal. Se propone, al contrario, un modelo de «responsabilidad estructural»
diferenciado, libre de las contradicciones y problemas dogmáticos que supone la
defensa de una auténtica culpabilidad colectiva, cuyo objetivo es posibilitar una
intervención justa y eficaz en aquellas estructuras criminógenas que hayan tenido
influencia en la comisión de un delitoThe complex nature of contemporary society, and the environmental, economic and technological risks, has brought back to the center of the discussion the question of collective guilt, especially as regards corporations. There is no big discussion on the need to intervene in criminogenic contexts, where the probability of crime is as high as the chances of hiding it, but rather how to intervene on them. This thesis criticizes the philosophical and juridical problems linked to the option of preventing these risks by considering corporations as capable of criminal guilt. On contrary, I propose a differentiated model of «structural responsibility», free from the dogmatic and conceptual contradictions of «collective guilt model», whose purpose is to enable a fair and effective intervention in those criminogenic structures that have been influential in the commission of a crime.
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Suyón, Cuadros Karen Romina. "El compliance como herramienta de desarrollo para las pequeñas compañías peruanas." Master's thesis, Pontificia Universidad Católica del Perú, 2019. http://hdl.handle.net/20.500.12404/14689.
Full textAbstract:
El compliance es una palabra que ha generado revuelo en el desarrollo de los negocios.
Casos emblemáticos como Odebrecht, Volkswagen, GyM, entre otros, han puesto de
relieve la importancia de la ética, la responsabilidad social y el riesgo legal, convirtiéndose
en elementos fundamentales y necesarios dentro de las organizaciones empresariales, a
fin de evitar efectos devastadores en la imagen, reputación y relación con la sociedad.
Justamente estos términos dotan de contenido y sirven de base para el funcionamiento
eficaz del compliance, permitiendo que este se convierta en un mecanismo de gestión de
riesgos legales, el cual, acompañado de una verdadero y sólida cultura de cumplimiento,
permite un desarrollo de la empresa en armonía con la sociedad.
Actualmente, el compliance se gesta como una nueva forma de hacer negocio, cuya
obligatoriedad viene sostenida por el mercado internacional. Tomando ello como base,
nuestra realidad social nos empuja a enfocar nuestra mirada a la relación de este
mecanismo con la micro y pequeña empresa (en adelante, pequeñas compañías),
motores de la estructura empresarial peruana.
De esta manera, el presente trabajo pretende ofrecer una visión general de la importancia
del compliance en las pequeñas compañías, demostrando su importancia en el desarrollo
de las mismas, adecuando este mecanismo a las características particulares de este tipo
de empresas y proponiendo ciertas mejoras como punto de partida para mayores
investigaciones.Trabajo de investigación
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Meini, Méndez Iván Fabio. "Responsabilidad penal de las personas Jurídicas y de sus órganos de gestión. Entre la dogmática y la política criminal." IUS ET VERITAS, 2016. http://repositorio.pucp.edu.pe/index/handle/123456789/123187.
Full text
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Canales, Yactayo Jesús Gonzalo Viviano. "Aplicación del modelo de autorresponsabilidad en la imputación penal de la empresa por el delito de lavado de activos." Master's thesis, Pontificia Universidad Católica del Perú, 2019. http://hdl.handle.net/20.500.12404/15667.
Full textAbstract:
El Derecho Penal Clásico es insuficiente para afrontar los nuevos peligros de la
Sociedad Moderna. Por ejemplo, toda la dogmática clásica gira en torno a la persona
humana como único sujeto imputable, cuando, en la actualidad, el principal protagonista
de los delitos de mayor gravedad es la Empresa. Por ello, un sector de juristas
consciente de ello, se encuentran replanteando las instituciones jurídicas del Derecho
Penal Clásico con la finalidad de que responda a las nuevas condiciones de la sociedad.
En ese contexto, el Derecho Penal se encuentra en un actual proceso de formación de
sus principales instituciones jurídicas como la “Teoría del Delito”, “los fines de la pena”,
etc. Ante ello, el presente trabajo aborda el tema sobre los modelos de imputación penal
de la Empresa, ya que con su estudio se puede tomar una postura sobre cuál es el más
idóneo para determinar la responsabilidad penal de la Entidad Corporativa.
En el caso peruano, a partir del año 2017 se ha regulado la Responsabilidad Penal de
la Empresa con la Ley N° 30424; sin embargo, aún la doctrina y jurisprudencia nacional
adolece el problema descrito en el párrafo anterior. Siendo así, se toma una posición en
el tema, luego de haber revisado la literatura jurídica de otros países, entre ellos España,
país de quien hemos copiado prácticamente toda su regulación penal implementada en
el año 2015.
Finalmente, ya con una postura respecto al modelo de imputación de la Empresa, se
analiza la regulación peruana sobre responsabilidad penal de la empresa por el delito
de Lavado de activos con la finalidad de analizar sus deficiencias y proponer mejoras.Trabajo de investigación
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Gómez, Contreras Marisol Alejandra, and Baraona Constanza Lichtemberg. "Responsabilidad penal de las personas jurídicas : confrontación y análisis de los modelos de imputación en Chile y el derecho comparado." Tesis, Universidad de Chile, 2012. http://www.repositorio.uchile.cl/handle/2250/112839.
Full textAbstract:
Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales)Actualmente las empresas son, sin dudarlo, el principal agente económico de la sociedad. La libertad con que operan las compañías, viene antecedido, por un afán de expansión y de crecimiento económico. Favorecido por ello, las personas jurídicas se han vuelto el escenario ideal para la comisión de delitos surgiendo así la “criminalidad empresarial”, la que atenta contra bienes jurídicos importantes para la sociedad. La urgente necesidad de protección de dichos bienes desencadenó el surgimiento de políticas criminales preventivas, permitiendo que durante el siglo XX, se diera paso a la responsabilidad penal empresarial, en función de la necesidad de frenar la criminalidad empresarial. Dieron inicio a esto, los países de tradición jurídica anglosajona, menos apegados a la dogmática jurídica. En cambio, los países de tradición jurídica continental, fueron más reacios y sus reformas tomaron más tiempo. Particularmente, en el caso de Chile nunca se manifestó mayor interés en implementar medidas para frenar la irresponsabilidad de las personas jurídicas, hasta éste se volvió uno de los requisitos para ser miembro permanente de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE). Es en este escenario que nace la Ley Nº 20.393 la cual consagra la responsabilidad penal de las personas jurídicas. El principal elemento de interés del presente trabajo, se enfoca en el análisis de los modelos de imputación utilizados para la atribución de responsabilidad penal a las personas jurídicas. Se inicia la investigación a partir de los modelos presentes en el derecho comparado, para luego conocer y analizar las características del modelo mixto de responsabilidad, basado en el defecto de organización de la persona jurídica, sistema de imputación escogido por el legislador chileno. Lógicamente se abordaran sus alcances más relevantes y las falencias que se prevé tendrá la Ley Nº 20.393 bajo este sistema de imputación
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Albertz, Arévalo Pablo Tomás. "Autorresponsabilidad penal de las empresas bajo el paradigma comunicativo de la teoría de los sistemas sociales autopoiéticos." Tesis, Universidad de Chile, 2013. http://www.repositorio.uchile.cl/handle/2250/114359.
Full textAbstract:
No autorizada por el autor para ser publicada a texto completoMemoria para optar al Grado (Licenciado en Ciencias Jurídicas y Sociales)
El presente trabajo abordará la temática relativa a la responsabilidad penal de las personas jurídicas u organizaciones empresariales bajo un nuevo entendimiento del Derecho penal, esto es, el denominado paradigma comunicativo de la teoría de los sistemas sociales autopoiéticos a fin de replicar las objeciones que se le han planteado a las empresas como sujetos activos de delito y confirmar el rol de éstas como buenos ciudadanos corporativos al alero de la autorregulación y los planes de cumplimiento corporativos. En primer término, se presentarán algunas particularidades del Derecho penal en la sociedad moderna, observaciones terminológicas preliminares acerca de la responsabilidad empresarial y se consignarán de manera introductoria los modelos de imputación junto con propuestas dogmáticas de algunos autores. En segundo lugar, bajo el apotegma societas delinquere non potest, tendremos la oportunidad de consignar las problemáticas referentes a la responsabilidad penal de las empresas (incapacidad de acción, de culpabilidad, de pena, etc.), dejando, de esta manera, servidos los inconvenientes derivados de este tipo de responsabilidad penal. En tercer término, conforme al influjo del paradigma sugerido, se incorporarán las nociones elementales de la teoría de los sistemas sociales autopoiéticos con el propósito de que el lector se familiarice y comprenda los trazos generales de este nuevo entendimiento de la realidad social
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Salinas, Salinas Freddy. "Aproximación al tratamiento punitivo de las personas jurídicas imputadas que no cuenten con un modelo de prevención de delitos de la Ley 20.393." Tesis, Universidad de Chile, 2012. http://www.repositorio.uchile.cl/handle/2250/112906.
Full textAbstract:
Tesis (para optar al grado de magíster en derecho mención en Derecho Penal)Esta investigación tiene por objetivo general analizar la situación en que encontraren aquellas personas jurídicas que fueren imputadas por alguno de los delitos contemplados en la Ley 20.393 del año 2009, que estableció la responsabilidad penal justamente de las personas jurídicas, específicamente en relación a las posibilidades de defensa penal que le cabrían cómo respuesta a una interpretación estricta de las normas de la ley, en base a la cual se considere a priori que, por el mero hecho de no tener implementado el modelo de prevención que la misma ley establece, debiera ser condenada y cómo una interpretación de esta naturaleza podría afectar derechos constitucionalmente consagrados o principios generales del derecho penal
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Peña, Verdugo Diego, and Lertora Fabián Piedra. "Programas de Compliance : análisis de la prevención normativa penal en Chile." Tesis, Universidad de Chile, 2016. http://repositorio.uchile.cl/handle/2250/140362.
Full textAbstract:
Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales)Autor no autoriza el acceso a texto completo de su documento
La presente memoria tiene por objeto estudiar los programas de cumplimiento o compliance, un fenómeno enfocado en la autoorganización preventiva por parte de las personas jurídicas con el objeto de evitar que se cometan delitos al interior de éstas. El capítulo 1 versa sobre la experiencia histórica legislativa de los programas de compliance en Chile en comparación con la evolución que éstos tuvieron en Estados Unidos, país precursor en la materia. En este capítulo analizamos tanto las razones políticas internacionales como legales que llevaron a nuestro país a promulgar la Ley n° 20.393, la que fija por primera vez la responsabilidad penal de las personas jurídicas y –en lo que respecta a esta memoria– la posibilidad de implementar programas de cumplimiento al interior de las empresas con el fin de excluir o disminuir su responsabilidad. En el capítulo 2 profundizamos en los tópicos más importantes que se abordaron en la discusión del proyecto de la Ley n° 20.393 en relación a los programas de cumplimiento. Este capítulo da cuenta de cuáles fueron las materias que inicialmente se presentaron como importantes para discutir, incluyendo diversos tópicos que, no estando incluidos en la Ley finalmente aprobada, abordan aspectos relevantes para la actual discusión en relación a las carencias de la Ley n° 20.393 y de los compliance ya implementados en numerosas empresas. El capítulo 3 presenta aquellos aspectos dogmáticos que fundamentan y dan origen a los programas de cumplimiento. Se explica sobre el sistema dogmático de imputación de responsabilidad penal de las personas jurídicas incorporado por la Ley n° 20.393 y la manera de ligarlo con los deberes de dirección y supervisión que penden sobre las empresas. Estos deberes son de máxima importancia puesto que, una vez imputada una persona jurídica, ésta deberá demostrar el hecho de haber cumplido satisfactoriamente sus deberes con el fin de excluir o disminuir su eventual responsabilidad penal. Como vemos, justamente la manera de cumplir con estos deberes será a través de la implementación de un programa de cumplimiento plenamente eficaz. El capítulo 4 tiene como finalidad responder y explicar en profundidad las siguientes preguntas: ¿Qué es un programa de cumplimiento? ¿Cómo se diseña un programa de cumplimiento? ¿Cuáles son los pasos más relevantes en la implementación y monitoreo de un compliance? Para responder a estas preguntas se presentan las aproximaciones legales, dogmáticas y, en algunos casos, prácticas, con el fin de ilustrar de manera integral de qué tratan y cómo operan estos sistemas de prevención de delitos. Finalmente, el capítulo 5 aborda aquellos temas que consideramos importantes de tratar una vez analizados en profundidad los programas de cumplimiento. En efecto, nos preocupamos de explicar las consecuencias y las ventajas de su implementación y abordamos diversos temas de actual discusión nacional como extranjera en relación a este sistema de prevención
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Vinelli, Vereau Renzo Antonio, and Clavijo Nicolás Bellido. "Responsabilidad penal de los órganos de representación de las personas jurídicas : consideraciones sobre la cláusula del «actuar en lugar de otro»." IUS ET VERITAS, 2015. http://repositorio.pucp.edu.pe/index/handle/123456789/123537.
Full text
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Sánchez, Rossi Carlos Enrique. "Problemas de determinación de la pena en la Ley no. 20.393." Tesis, Universidad de Chile, 2013. http://www.repositorio.uchile.cl/handle/2250/116232.
Full textAbstract:
Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales)La potestad de imponer sanciones penales por parte del estado puede reconstruirse mediante la identificación de tres momentos distintos, cada uno de los cuales se caracteriza por la presencia de un hecho institucional paradigmático, y una función pública implicada. Así, podemos identificar: (a) el momento de la conminación penal, dominado por los actos institucionales de la promulgación y publicación de normas penales, además de la función pública que ejerce el legislador; (b) el momento de la imposición de la pena, caracterizado por el acto institucional de la sentencia, y la labor del juez, que atribuye a una persona responsabilidad por la defraudación de una norma de conducta; y por último, (c) el momento de la ejecución de la pena, caracterizado por el cumplimiento de la sanción previamente definida por el adjudicador, y la labor del respectivo aparato administrativo.
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Pizarro, Astudillo Yerko Antonio. "Análisis de las consecuencias penales de las sanciones impuestas de conformidad a la Ley de Responsabilidad Penal Adolescente, en la persona del infractor mayor de edad." Tesis, Universidad de Chile, 2014. http://www.repositorio.uchile.cl/handle/2250/130006.
Full textAbstract:
Tesis (magíster en derecho con mención en derecho penal)En el presente trabajo se pretende analizar las consecuencias jurídicas de la sanción penal impuesta bajo el régimen de adolescentes previsto en la ley 20.084 ante un nuevo reproche penal, ahora como adulto, en relación con la circunstancia atenuante de irreprochable conducta anterior, la agravante de responsabilidad penal de reincidencia y la posibilidad de obtención de penas sustitutivas según lo dispone la ley 18216. Lo anterior, atendido a que nuestro ordenamiento jurídico no regula expresamente estas consecuencias, lo que ha dado lugar a diversas respuestas e interpretaciones jurisprudenciales sin que hasta la fecha exista una posición pacifica al respecto
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Claros, Granados Alexander. "Fundamentos de la acción y culpabilidad de la empresa en el marco de su responsabilidad penal." Bachelor's thesis, Universidad Nacional Mayor de San Marcos, 2012. https://hdl.handle.net/20.500.12672/15031.
Full textAbstract:
Publicación a texto completo no autorizada por el autorBusca demostrar que en Perú existe una deficiente legislación penal que identifique a la empresa como destinataria de imputación penal, debido a la ineficiente (o no idóneo) concepto de acción y culpabilidad de la empresa que se ha manejado hasta ahora tanto en la jurisprudencia como en la doctrina. Determina en qué nivel contribuye el actual tratamiento de la responsabilidad penal de la empresa en nuestra legislación y doctrina, desde la aplicación del concepto de acción y culpabilidad de la empresa, y de esta manera tratar de lograr una adecuada expectativa social y jurídica por parte de la sociedad al momento que se aplique la sanción penal a la empresa. Encuentra sustentos fácticos y teóricos en la fundamentación de la acción y la culpabilidad penal en la responsabilidad penal de la empresa. Busca conocer cuáles son los fundamentos de la acción y culpabilidad penal de la empresa cuando ésta desarrolla su actividad económica o persigue su finalidad por el que fue constituido. Expresa los fundamentos teóricos y prácticos, propiamente desde análisis del Derecho penal, Sociología y la Economía, que complemente a la doctrina dominante Europeo-continental y especialmente Latinoamérica que sostienen que debe darse la responsabilidad penal de la empresa. Demuestra los efectos mediato e inmediato que trae como consecuencia la falta de regulación de los actos empresariales que dañan o ponen en peligro los bienes jurídicos tutelados penalmente en el ordenamiento jurídico peruano y en los tratados internacionales suscritos por el Estado peruano.
Tesis
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Solis, Adrianzen Johny Angel. "Beneficios del proceso de colaboración eficaz de personas jurídicas como posible afectación al fin de prevención general de la pena. A propósito de los procesos de colaboración eficaz corporativas." Bachelor's thesis, Pontificia Universidad Católica del Perú, 2019. http://hdl.handle.net/20.500.12404/16260.
Full textAbstract:
El trabajo titulado Beneficios del Proceso de Colaboración Eficaz de Personas
Jurídicas como posible afectación al fin de Prevención General de la Pena tiene
relevancia jurídica su investigación, puesto que, a la fecha se encuentra vigente un
nuevo proceso de colaboración eficaz a favor de las personas jurídicas y/o
corporativas, proceso que no es aplicado generalmente por los Magistrados de
nuestro país, al ser un proceso nuevo que viene surgiendo; sin embargo, dicho
proceso debe de ser analizado con mucha minuciosidad, ya que al otorgar beneficios
premiales, genera espacios de impunidad, más aun cuando se aplica beneficios no
solo a la persona natural sino también a la empresa, siendo que este doble beneficio
por una misma información, trae con ello, un menaje para el delincuente potencial
que pese a que cometa delitos tiene aún la posibilidad de evitar una condena
efectiva. Por consiguiente, a través del presente artículo se ha buscado describir si
la imposición de benéficos premiales por colaboración eficaz a las personas
jurídicas afectaría o no los fines de prevención general de la pena. Sin desconocer
que el proceso de colaboración eficaz ha demostrado ser un mecanismo eficiente en
lucha contra la corrupción y la criminalidad organizada por lo que su uso,
recientemente ha aumentado considerablemente, inclusive se ha ampliado esta
figura a las personas jurídicas o también llamada por el derecho procesal Brasileño
colaboración eficaz corporativa, sin embargo debe de existir una especial
fundamentación que haga suponer que los fines de la pena en su vertiente de
prevención general no será vulnerada, y que el potencial criminal al conocer que
tiene una oportunidad que no se le impondrá la pena por sus delitos, no actuara con
el mismo respecto al cumplimiento a las normas sociales.Trabajo académico
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Rodríguez, Heydegger Francisco. "El Instituto de el autor detrás del autor en los aparatos organizados de poder y su tan solo ontológico trascendencia, algunas consideraciones críticas sobre los fundamentos de la responsabilidad jurídico-penal del superior jerárquico." Bachelor's thesis, Universidad Nacional Mayor de San Marcos, 2013. https://hdl.handle.net/20.500.12672/14139.
Full textAbstract:
Publicación a texto completo no autorizada por el autorDesarrolla la configuración de la responsabilidad en el marco de un aparato organizado de poder paraestatal y estatal (los fundamentos de las figuras con los que se responsabilizan a los sujetos de escritorio). En ese sentido se partió por tratar las diferentes posturas que se han ensayado para la determinación de la responsabilidad y cómo esas posturas van siendo adoptadas por la Jurisprudencia penal nacional e internacional. Se fundamenta en elementos netamente normativos, prescindiendo, de esta manera, de instrumentos ontológicos o naturalísticos. Se sostuvo que las responsabilidades se levantan sobre la infracción de dos tipos de deberes: Generales negativos y especiales positivos, en el primero se postuló una coautoría, para el fenómeno objeto de la investigación, y en el segundo una autoría directa, para con aparatos paraestatales y estatales respectivamente. Por tanto, se rechazó plenamente la figura de autoría mediata por no tener claridad ni fundamentos normativos, como tiene que ser, ya que nos encontramos en sistema normativo y no fáctico.
Tesis
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Sáez, Cuevas Estefani Jatun, and Villa Yohanna Valeska Villablanca. "Implicancias de la Ley No. 20.393 que establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas, en el estatuto laboral de los trabajadores dependientes de la estructura empresarial." Tesis, Universidad de Chile, 2011. http://repositorio.uchile.cl/handle/2250/111004.
Full textAbstract:
Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales)La presente investigación tiene por objeto analizar y sistematizar las implicancias de la Ley 20.393 , que consagra en Chile la responsabilidad penal de la persona jurídica, desde la perspectiva del Derecho del Trabajo. A su vez, busca identificar las principales deficiencias que contiene esta ley penal en materia laboral y su eventual afectación a derechos y garantías del trabajador. En particular, ahondar en el estudio de los modelos de prevención tratados en el artículo 4 de la Ley, su naturaleza jurídica, ámbito de aplicación, contenido y sanciones para el trabajador ante su incumplimiento. La Ley 20.393 en su propósito de prevenir la comisión de delitos al interior de la estructura empresarial, sugiere a las personas jurídicas la creación e implementación de un sistema de prevención, cuyas normas pueden afectar derechos y garantías de los trabajadores en caso de ser adoptadas por la empresa, a consecuencia de la falta de claridad en sus disposiciones y los alcances prácticos derivados de su implementación. En el desarrollo de la hipótesis de este trabajo se encontrarán serias limitaciones de carácter más práctico que teórico. En primer lugar, y a consecuencia de la reciente entrada en vigencia de la Ley, dentro de la doctrina nacional no existe discusión sobre el impacto que estas normas tienen o podrían tener en otras ramas del derecho, menos en el ámbito del derecho laboral. Tampoco existen aún investigaciones penales formalizadas o procesos judiciales iniciados que persigan la responsabilidad penal de la persona jurídica de alguna entidad. Finalmente, son muy pocas las empresas que en la actualidad han elaborado e implementado estos sistemas de prevención, y menor en cantidad, aquellas que los han certificado. De esta forma, las contradicciones, vacíos legales y vaguedades conceptuales que tiene la misma Ley derivados de su acotada discusión parlamentaria, constituyen un obstáculo en los objetivos de nuestra investigación.
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Solís, Pérez Paul Hamilton. "Implementación del “Compliance” en la micro y pequeña empresa (MYPE) en el Perú, importancia en la mitigación de riesgos laborales en seguridad y salud ocupacional." Master's thesis, Pontificia Universidad Católica del Perú, 2020. http://hdl.handle.net/20.500.12404/18932.
Full textAbstract:
El presente trabajo de investigación surge ante la necesidad de implementación del “Compliance” en las MYPE y su importancia en la mitigación de riesgos laborales en seguridad y salud ocupacional en el contexto actual de pandemia. El problema se origina en que la implementación y aplicación de un “Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional” para las MYPE implica un alto costo, requiriendo invertir esfuerzo, dinero y compromiso por parte miembros de la organización a fin de mitigar riesgos laborales. Los objetivos de la investigación son determinar si el contexto actual, producto de la pandemia producida por el coronavirus (Covid-19) afecta las MYPES en el desarrollo de sus actividades, analizar si las MYPES cumplen con la normatividad vigente en temas de Seguridad Ocupacional en el desarrollo de sus actividades para; finalmente, a través del estudio del caso de TECNICOR S.A., determinar de qué manera las MYPES al entablar relaciones comerciales con empresas de mayor envergadura adquieren obligaciones en temas de seguridad y salud ocupacional aplicadas en sus procesos que les son exigidas en cumplimiento de la normatividad laboral vigente. La principal conclusión a la que se arriba en el trabajo de investigación es que las empresas de gran envergadura establecen ciertos parámetros y protocolos
a cumplir por parte de sus clientes externos (MYPES), y evitan articularse con empresas que no cumplan con la normatividad vigente en materia de seguridad y salud en el trabajo. Motivo por el cual, los beneficios de la implementación de un “Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional” superan los costos de inversión principalmente en aquellas MYPE de acumulación ampliada, las cuales logran fortalecer sus relaciones comerciales, reducen la posibilidad de incurrir en problemas legales, realizan operaciones y actividades seguras en salud, a través de sistemas de prevención de riesgo y obtienen una reputación positiva en el mercado
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Fernández, Díaz Carmen Rocío, and Documet Rafael Hernando Chanjan. "Criminal liability of legal persons: a comparative study between Spain and Peru." Pontificia Universidad Católica del Perú, 2016. http://repositorio.pucp.edu.pe/index/handle/123456789/115494.
Full textAbstract:
This paper studies the criminal liability of legal persons, which has suffered a deep reform with the organic law 1/2015, after being introduced in Spain in 2010. This reform has brought important modifications and news, as the creation of an exemption of liability through the adoption of compliance programs, which supposes a change in the so called model of transfer of liability, that existed before. Parallel to this transformation in the Spanish criminal code, in Peru recently the law 30424 has come into forth, which contents a corporate liability model, very similar to the one foreseen in Spain. Both models of liability and the possibility of its exemption raise doubts about if they really tried to penalize legal persons or not.El presente trabajo estudia la responsabilidad penal de las personas jurídicas en España, la cual, después de haberse introducido en el año 2010, ha sufrido una reforma de hondo calado con la ley orgánica 1/2015. Esta ha conllevado importantes modificaciones y novedades, como la creación de una eximente de responsabilidad mediante la adopción de programas de cumplimiento, que ha supuesto un cambio en el antes existente modelo de transferencia de responsabilidad. Paralelamente a esta transformación que ha tenido lugar en el Código Penal español, en el Perú recientemente se ha aprobado la ley 30424, que crea un modelo de responsabilidad para las personas jurídicas muy similar al previsto en España. Ambos modelos de responsabilidad y la posibilidad de su exención plantean la duda de si realmente se pretende responsabilizar penalmente a las personas jurídicas o no.
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Talavera, Díaz Rodolfo Martín. "Necesidad de implementar programas de cumplimiento normativo en empresas públicas del sector financiero frente a actos de corrupción. Análisis en el marco de la ley Nº 30424." Master's thesis, Pontificia Universidad Católica del Perú, 2020. http://hdl.handle.net/20.500.12404/16154.
Full textAbstract:
Ante la situación actual que atraviesan las empresas a nivel nacional e internacional frente a la comisión de actos de corrupción vinculados a la actuación de sus trabajadores, adquiere relevancia el análisis acerca de la necesidad o no de implementar programas de cumplimiento normativo (Compliance), en los términos establecidos en la reciente Ley Nº 30424, Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional, y sus modificatorias. A partir de ello, se desprende que las empresas públicas deberán analizar, considerando los beneficios o desventajas, si tal medida resulta eficiente. Asimismo, se analiza la naturaleza y alcances del Compliance, a fin de determinar si existe un posible conflicto de competencia con las funciones del Sistema Nacional de Control. Finalmente, se proponen recomendaciones e incentivos a fin que las empresas públicas implementen tal iniciativa, pese a que la normativa no lo regula como una obligación.Given the current situation of companies at national and international level against the commission of acts of corruption linked to the performance of their workers, the analysis of the need or not to implement regulatory compliance programs becomes relevant, in the terms established in the recent Law Nº 30424, Law that regulates the administrative responsibility or legal persons for the crime of transnational active bribery. From this, it follows that public companies must analyze, considering the benefits or disadvantages, if such a measure is efficient. Besides that, the nature and scope of Compliance is analyzed, in order to determine if there is a possible conflict of competence with functions of the National Control System. Finally, recommendations and incentives are proposed so that public companies implement such initiative, although the regulations do not regulate it as an obligation.
Trabajo de investigación
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Aquino, Figueroa Jeampier Josefh. "Propuesta de modelos de prevención de delitos económicos en entidades de la Iglesia Católica en el Perú." Master's thesis, Pontificia Universidad Católica del Perú, 2020. http://hdl.handle.net/20.500.12404/20396.
Full textAbstract:
La Iglesia Católica, además de ser una religión, es un estado llamado Santa Sede o
Estado de la Ciudad del Vaticano ubicado en la ciudad de Roma, en Italia. El cual, como
cualquier otro, cuenta soberanía e independencia respecto de sus actos tanto en su sede o
ubicación geográfica como también a nivel internacional mediante los mecanismos que el
Derecho Internacional confieren.
En ese sentido, la Iglesia Católica en el Perú, cuenta con dicha autonomía e
independencia, es por ello que el 26 de julio de 1980 se suscribió el Acuerdo Internacional
entre la Santa Sede y la República del Perú con la finalidad de regular las relaciones entre
ambos estados soberanos.
Así también, según lo regulado por nuestra Constitución Política de 1993, dicho tratado
o acuerdo adquiere la categoría o rango de ley, con lo cual las disposiciones pactadas en
dicho documento son el marco especial al que se adecúan ambos estados al iniciar sus
relaciones jurídicas.
Por otro lado, las instituciones de la Iglesia Católica son concebidas con la intención de
dedicarse a fines pastorales, educativos, sociales, eclesiales, de salud, funerarios, entre
otros, lo cual, en la medida que dicha actividad se incremente también así lo hará la
administración de sus bienes temporales o económicos.
En consecuencia, dicho incremento de actividad económica conllevará riesgos legales,
reputacionales, penales, entre otros, que alejan a la Iglesia Católica de su propia finalidad,
como lo es la evangelización. Por lo que, se propone, en la presente investigación que la
referida Iglesia cuenta con la implementación de programas de cumplimiento que eviten la
comisión de delitos económicos o reduzcan al mínimo sus riesgos y así pueda cumplir con
su finalidad apostólica.