Academic literature on the topic 'Responsabilidad penal de las personas jurídica'
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Journal articles on the topic "Responsabilidad penal de las personas jurídica"
1
Rubianes-Morales, Hernán F., and María G. Acosta-Morales. "Justificación de la responsabilidad penal de la persona jurídica." Polo del Conocimiento 3, no. 5 (May 28, 2018): 182. http://dx.doi.org/10.23857/pc.v3i5.498.
Full textAbstract:
<p style="text-align: justify;">El presente artículo es un análisis sobre la justificación o no de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, sobre la base del principio societas delinquere non potest, considerando la doctrina a favor y en contra de dicha responsabilidad penal; tomando en cuenta los criterios del Derecho Penal clásico, donde sólo las personas físicas son sujetos del responsabilidad penal, al actuar con conciencia y voluntad (dolo/culpa), mientras que un ente ficticio como son las personas jurídicas, cuentan con capacidad, mas no con la voluntad. Sin embargo, el avance y desarrollo de la sociedad, crea nuevas necesidades que deben ser reguladas –uso de la tecnología, industrialización de la producción, etc.–, a fin de mantener la paz y la tranquilidad sociedad, papel fundamental del Estado, por lo que se debería pensar en atribuirle responsabilidad penal a las personas jurídicas. Además, también dedica el autor un especial interés a la legislación ecuatoriana, que en el año 2014 introduce en su andamiaje jurídico dicha responsabilidad penal.</p>
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Píriz Smith, Álvaro Javier, Eddie Steeven Guerrero Galarza, and Gabriel Yovany Suqui Romero. "Responsabilidad penal de las personas jurídicas en los delitos ambientales a la luz del ordenamiento jurídico ecuatoriano." RECIMUNDO 4, no. 4 (October 15, 2020): 482–95. http://dx.doi.org/10.26820/recimundo/4.(4).octubre.2020.482-495.
Full textAbstract:
El presente es uno de los temas que incardina el Derecho penal moderno como corolario expansionismo del Derecho penal. La responsabilidad penal de la persona jurídica en los delitos ambientales constituye una de las herramientas normativas de combate contra la afectación al medioambiente por parte de las empresas que se dedican a actividades sensibles a la naturaleza en particular y al medioambiente en general. El objetivo del presente artículo es reflexionar la institución de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en la comisión de delitos ambientales bajo la luz del ordenamiento jurídico penal ecuatoriano, destacando sus particularidades y utilizando para tales efectos el análisis sistemático y dogmático de la normativa penal. Se concluye por una parte que el debate a nivel político criminal respecto de la inclusión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el seno de la normativa penal ecuatoriana es pobre y, por otra parte, que más allá de su tipificación formal desde la vigencia de esta clase responsabilidad, aún la jurisprudencia ecuatoriana no ha dado sus primeros pasos para explicarla desde la lógica argumentativa.
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Raza Castañeda, Stalin. "La La función del compliance en el análisis de la responsabilidad penal de la persona jurídica." REVISTA CAP JURÍDICA CENTRAL 1, no. 1 (September 1, 2016): 221–78. http://dx.doi.org/10.29166/cap.v1i1.1934.
Full textAbstract:
En el presente ensayo se analizarán 6 aspectos fundamentales: 1. El estado de la cuestión en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas, desde un abordaje tanto teórico como práctico; 2. La compatibilidad constitucional de la responsabilidad penal de las personas jurídicas; 3. Los modelos de imputación de las personas jurídicas conocidos hasta la actualidad; 4. Los problemas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas con la Dogmática Penal estándar; 5. Las funciones del compliance para evaluar la responsabilidad penal de las personas jurídicas; y, 6. La necesidad o no de elaborar una nueva Dogmática Penal para los casos de responsabilidad penal de las personas jurídicas y las funciones del compliance en tal dogmática
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Troya Terranova, Katherine Tatiana. "Responsabilidad penal de las personas jurídicas en Ecuador." Pro Sciences: Revista de Producción, Ciencias e Investigación 6, no. 45 (September 30, 2022): 188–99. http://dx.doi.org/10.29018/issn.2588-1000vol6iss45.2022pp188-199.
Full textAbstract:
El trabajo analiza los argumentos legales acerca de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, con base a lo que establecido en el Código Orgánico Integral Penal (COIP), el cual tipifica conductas delictivas no sólo en contra de los representantes legales o apoderados de las personas jurídicas sino en contra de ella directamente, modernizando así el ordenamiento jurídico penal ecuatoriano. El objetivo es analizar los comportamientos y la responsabilidad penal de las personas jurídicas. La metodología aplicada ha sido bibliográfica, cualitativa, no experimental, utilizando además los métodos histórico-jurídico, jurídico-doctrinal, jurídico-comparado, análisis de contenido y un cuestionario abierto de encuesta. Obteniendo como resultado que el 52% de los encuestados está de acuerdo con que se haya incorporado al COIP la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Llegando a la conclusión que se requiere la socialización de la responsabilidad penal de las personas jurídicas a todos los empleados, como método de prevención de delitos de las personas jurídicas en el Ecuador.
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Coello Zambrano, Alfredo. "Análisis de determinadas características del procesamiento y juzgamiento de la persona jurídica en el Ecuador." REVISTA CIENTÍFICA ECOCIENCIA 9 (December 22, 2022): 62–75. http://dx.doi.org/10.21855/ecociencia.90.754.
Full textAbstract:
El presente trabajo de investigación, mediante el enfoque cualitativo y el método inductivo-deductivo, analiza determinadas características del procesamiento y juzgamiento de la persona jurídica, como sujeto de derecho desde los puntos de vista doctrinario y normativo, lo cual conlleva a un estudio de la teoría del delito con sus elementos dogmáticos necesarios para que el juzgador pueda resolver, la pena en general y el régimen de penas para las personas jurídicas en el Ecuador. El Código Orgánico Integral Penal establece cuando las personas jurídicas son penalmente responsables, las penas son de carácter monetario y de reparación del daño causado. El análisis de la imputabilidad de la persona jurídica se realiza mediante el estudio de la aplicación de distintas modalidades para imputarla de acuerdo a las legislaciones de varios países, así como la modalidad por transferencia, modalidad de responsabilidad directa y la modalidad mixta, la cual enmarca ambas modalidades dando como resultado que la imputación no quede indemne de ser determinada. La revisión de la legislación internacional comparada como las española, chilena y argentina induce al análisis de los modelos de responsabilidad penal para entidades colectivas con el fin de determinar un proceso de juzgamiento. Del análisis de otras legislaciones, aparece el compliance como un sistema de cumplimiento normativo y método de prevención que las compañías están facultadas a implementar con el objeto de evitar posibles actos delictivos o en su defecto determinar con mayor precisión al de dicho actuar. Sin embargo es necesario determinar si el compliance es un eximente o atenuante de responsabilidad penal de las personas jurídicas. Por último, se aborda la imputabilidad de las personas jurídicas y determinados aspectos procesales en la normativa ecuatoriana de manera general y específica en la legislación penal vigente.
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Hernán Goldman, Diego. "Naturaleza jurídica y sentido económico de la responsabilidad "penal" de las personas jurídicas. Reflexiones en relación a la Ley Nº 27.401." Revista de la Facultad de Derecho de México 68, no. 272-1 (October 31, 2018): 423. http://dx.doi.org/10.22201/fder.24488933e.2018.272-1.67624.
Full textAbstract:
<p>La Ley Nº 27.401 representa el intento más completo y exhaustivo de introducir en la legislación argentina la responsabilidad penal de las personas jurídicas. A lo largo de este trabajo, analizaremos si la responsabilidad penal de las personas jurídicas es compatible con los principios constitucionales que rigen nuestro Derecho Penal o si, por el contrario, resulta conveniente mantener la responsabilidad de las personas jurídicas por los delitos cometidos en su nombre o en su beneficio dentro de la órbita del Derecho Administrativo. Asimismo, estudiaremos cómo éstas cuestiones se vinculan con la generación de incentivos para que las empresas adopten programas de compliance, y con la promoción de una mayor eficiencia del sistema penal en su conjunto.</p>
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Alpaca Pérez, Alfredo. "Apuntes sobre la responsabilidad (objetiva y por el hecho de otro) de la persona jurídica por los delitos cometidos por personas naturales integradas en su estructura. El caso peruano." Nuevo Foro Penal 18, no. 99 (December 22, 2022): 53–101. http://dx.doi.org/10.17230/nfp18.99.3.
Full textAbstract:
La doctrina mayoritaria peruana considera que la Ley 30424 (que regula la así llamada «responsabilidad administrativa de la persona jurídica»), más allá de la denominación empleada, instaura un genuino régimen de responsabilidad penal de la persona jurídica en el Perú. El argumento ampliamente reiterado por ese extenso sector doctrinal consiste en que, debido a que esa responsabilidad tiene como motivo un delito y es declarada por un juez penal en el marco y con las garantías del proceso penal, entonces tiene naturaleza penal. Este estudio está orientado a brindar un planteamiento opuesto al descrito, con el objetivo de proponer que, en última instancia, la Ley 30424 instaura una responsabilidad que, por ser objetiva y por el hecho de otro, es de naturaleza civil y tiene su fundamento en el enriquecimiento injusto de la persona jurídica originado por un delito cometido por la persona natural, la que ha actuado en nombre de la persona jurídica o por su cuenta y en su beneficio directo o indirecto.
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Sota Sánchez, Percy André. "Due diligence de compliance penal en operaciones de M&A como criterio para evitar la transferencia automática de responsabilidad penal a la persona jurídica adquiriente o resultante, en el marco de la Ley N.° 30424." Ius Inkarri 10, no. 10 (December 30, 2021): 43–88. http://dx.doi.org/10.31381/iusinkarri.v10n10.4640.
Full textAbstract:
El trabajo que a continuación se desarrolla estudia los fundamentos teóricos de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el ordenamiento jurídico peruano, enfocándose en el estudio y la crítica de las cláusulas de transferencia automática de responsabilidad penal entre personas jurídicas en el marco de las operaciones de M&A. Asimismo, analiza la relevancia de la Due Diligence de Compliance Penal en las operaciones de M&A y propone, sobre la base de criterios de razonabilidad, cuáles deben ser los componentes o elementos de esta.
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Carrión Díaz, Juan Elías. "¿RESPONSABILIDAD PENAL O ADMINISTRATIVA DE LA PERSONA JURÍDICA?: ALGUNOS ALCANCES A PARTIR DE LA LEY N° 30424." Ius Inkarri, no. 9 (February 1, 2021): 269–84. http://dx.doi.org/10.31381/iusinkarri.vn9.3693.
Full textAbstract:
La responsabilidad de las personas jurídicas en el Derecho Penal tiene un tratamiento de reciente data en el Perú. En este estudio el autor analiza la responsabilidad penal y administrativa de las personas jurídicas, teniendo en consideración el Decreto Legislativo N° 30424. En la efectuada se plantea por qué las personas jurídicas no cumplen con algunos elementos que configuran la estructura del delito.
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Albornoz, Elena Beatriz. "La persona jurídica y el daño no patrimonial." Nueva Epoca, no. 11 (September 10, 2020): 171–81. http://dx.doi.org/10.14409/ne.v0i11.9594.
Full textAbstract:
Desde la puesta en vigencia del Código Civil y Comercial han transcurrido cinco años. Este tiempo nos permite hacer un balance de la aplicación del Código referido a la persona jurídica y su regulación. Una temática que superó la regulación impuesta por el Código decimonónico, que contenía una normativa escueta, tanto de las perso-nas físicas como jurídicas. La sistematización en una parte general común de todas las personas jurídicas ha sido, sin lugar a dudas, un avance significativo, como también la ampliación de la enumeración de las personas jurídicas. Posterior al dictado del Código Civil y Comercial, se dictóla Ley No 27401 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. A nuestro criterio, completó la sistemación en la órbita de la responsabilidad de las personas jurídicas. Sin embargo, nos preguntamos, si las personas jurídicas responden tanto civil como penalmente, ¿pueden ser legitimadas activas de daños extrapatrimoniales o no patrimoniales? Nos proponemos analizar el interrogante al amparo de la normativa de daño incorporado por el CCyCN.
Dissertations / Theses on the topic "Responsabilidad penal de las personas jurídica"
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Abanto, Vásquez Manuel A. "La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídica de las Personas Jurídicas: ¿Un Problema del Derecho Penal?" Derecho & Sociedad, 2015. http://repositorio.pucp.edu.pe/index/handle/123456789/118828.
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2
Serrano-Piedecasas, Femández José Ramón. "Sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas." THĒMIS-Revista de Derecho, 2015. http://repositorio.pucp.edu.pe/index/handle/123456789/109396.
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3
Bendezú, Barnuevo Rocci Fiorella. "La Graduación (¿subjetiva?) de la responsabilidad penal de las personas jurídicas." Doctoral thesis, Universitat Pompeu Fabra, 2021. http://hdl.handle.net/10803/672632.
Full textAbstract:
La introducción de la responsabilidad penal de la persona jurídica ha planteado diversos desafíos para la estructura tradicional de la teoría del delito. Muchos de los planteamientos teóricos que fundamentan sistemas de imputación para la responsabilidad penal de la empresa han seguido el camino de la adaptación del contenido de las diferentes categorías que conforman la teoría de la imputación de la responsabilidad penal de la persona física. En la presente tesis se critican los problemas dogmáticos y las contradicciones en las que incurren las propuestas normativas de dolo o imprudencia cuando tratan de aplicarse a la responsabilidad de la persona jurídica. Por el contrario, se propone trasladar (y adaptar) para el marco de la responsabilidad penal de la empresa solo la función de valoración o medición que cumplen las tradicionales categorías del dolo y la imprudencia en el ámbito de la responsabilidad individual. La consideración de esta función permitirá valorar la gravedad del injusto basado en el defecto organizativo. A partir de esta idea se proponen tres niveles de defectos organizativos que deben operar como criterios moduladores de la responsabilidad penal de la persona jurídica y que se justifican por consideraciones tanto de justicia como fairness como de prevención.The introduction of corporate criminal liability has raised several challenges in the traditional structure of the theory of crime. Many of the theoretical approaches that design systems of imputation for the criminal responsibility of the corporation have pursued the path of adapting the content of the different categories that make up the theory of imputation of the criminal liability. This thesis critiques the dogmatic problems and contradictions incurred in the normative proposals of intention or negligence for the liability of the corporation. On the contrary, this dissertation proposes tansferring only the function of assessment or measurement, fulfilled by the traditional categories of knowledge and negligence in individual criminal liability, to the framework of corporate criminal liability. Examination of this function allows us to assess the seriousness of the corporate actus reus based on the organizational defect.
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Toledo, Vásquez Patsili Elisa. "Delito ambiental y responsabilidad penal de las personas jurídicas." Tesis, Universidad de Chile, 2001. http://www.repositorio.uchile.cl/handle/2250/107248.
Full textAbstract:
Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales)Sin pretensiones de establecer verdades dogmáticas, sino más bien de confrontar los dogmas teóricos con los planteamientos político criminales aplicables a la situación del Derecho Penal Ambiental, esta memoria examina las principales ventajas y objeciones que presenta la posibilidad de la existencia en nuestro país –a la luz de experiencias y doctrinas internacionales- del Derecho Penal Ambiental, en particular en su relación con las personas jurídicas, relación inevitable si consideramos que el objeto del estos ilícitos es prevenir, reprimir y reparar las más graves conductas atentatorias contra el medio ambiente, la mayor parte de las cuales proviene de entes que participan de la vida social en forma de personas jurídicas.
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Pérez, Arias Jacinto. "Sistema de atribución de responsabilidad penal a las personas jurídicas." Doctoral thesis, Universidad de Murcia, 2013. http://hdl.handle.net/10803/128933.
Full textAbstract:
La presente tesis aborda el análisis del modelo de atribución de responsabilidad penal de las personas jurídica en el ordenamiento jurídico español, establecido mediante LO 5/2010 de Reforma del Código Penal. Además de unas breves notas sobre la evolución legislativa, histórica y de derecho comparado, se estudian los problemas mas relevantes de la responsabilidad penal corporativa, como la incapacidad de acción y culpabilidad de la persona jurídica, aspectos diferenciadores entre el derecho administrativo sancionador y el derecho penal, sistemas de prevención a través de compliance program, la cuestiones de orden procesal y la jurisprudencia más relevante en la materia. De manera independiente, se entra en el debate sobre si esta responsabilidad penal, como sostienen algunos autores, implica no solo el nacimiento de un nuevo sujeto para esta rama del derecho, sino si éste sujeto, en la era postindustrial, ha desplazado a la persona física como verdadero protagonista de las relaciones sociales y jurídicas (teoría deshumanizante). PALABRAS CLAVE: Responsabilidad penal, persona jurídica, empresa, antijuridicidad, culpabilidad, compliance program, administrativo sancionador, acción comunicativa, proceso penal. METODOLOGÍA: Estudio de bibliografía jurídica, revistas especializadas y base jurisprudencial, nacional y extranjera. Asistencia y participación en cursos y proyectos de investigación sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas. CONCLUSIONES: 1.- La instauración de la responsabilidad penal de la persona jurídica se debe solo a razones de política criminal. No existe fundamento jurídico, ni filosófico, que sustente la pretendida capacidad de la persona jurídica para ser sujeto activo en derecho penal. 2.- Los diversos modelos de responsabilidad de las personas jurídicas se han visto multiplicados en derecho comparado, si bien su incremento no lo es uniformemente en cuanto a su naturaleza penal. En la historia más reciente fue precisamente el derecho administrativo sancionador el que incluyó (creándola) la responsabilidad de la persona jurídica. 3.- La responsabilidad penal de las personas jurídicas desnaturaliza el derecho penal. La persona jurídica no tiene capacidad de acción ni capacidad de culpabilidad. Es solo un fin patrimonial. 4.-. Ninguna de las teorías construidas por la doctrina para justificar la responsabilidad penal de las personas jurídicas (espíritu normativo, funcional, carácter de la empresa, defecto de organización, cultura empresarial constructivista, etc.) se ajustan al principio de legalidad a la hora de conectar hecho y culpabilidad. 5- La ambigüedad conceptual del artículo 31 bis va a permitir a la jurisprudencia perfilar y definir con absoluta libertad el modelo de responsabilidad penal de la persona jurídica, vulnerándose principios como el de legalidad y taxatividad Penal, seguridad jurídica, o el de prohibición de interpretación extensiva de la norma penal. 6.- Artículo 31 bis. Establece un modelo de responsabilidad por transferencia, combinando un sistema de identificación y un sistema vicarial. No cabe individualizar en ningún caso responsabilidad por hecho propio. todo queda circunscrito a un hecho objetivo del que solo puede derivar una responsabilidad objetiva. Aceptar una idea de culpabilidad corporativa entraña admitir una pura visión teórica y extremadamente especulativa. 7.- Se acepta, como no puede ser de otro modo, que las personas jurídicas intervienen en el tráfico jurídico-económico, llegando a participar en acciones delictivas. Sin embargo, esta participación, que es puramente instrumental, no puede ser objeto directo, sino indirecto, del Derecho Penal. 8.- Desde perspectivas procesales entiendo que el legislador ha improvisado el estatuto procesal de la persona jurídica.This dissertation approaches the analysis of legal persons’ appointment of criminal responsibility model in the Spanish legal system, established by the organic law LO 5/2010 from the Criminal Code Reform. As well as some brief review about the legislative, historic and comparative law evolution, the most important problems of corporate criminal responsibility are studied. Some of the latter are incapacity of action and legal person’s guilt, some distinguishing aspects between disciplinary administrative law and criminal law, prevention systems through a compliance program, procedural matters and the case-law more relevant on the subject. In an independent way, it is brought up for discussion if criminal responsibility, as maintained by some authors, implies not only the birth of a new subject for this branch of law, but also if this subject, in the post-industrial age, has replaced the natural person as the real main character of social and legal relationships (dehumanized theory). KEY WORDS: Criminal responsibility, legal person, company, anti-juridicity, guilt, compliance program, disciplinary administrative, communicative action, criminal proceeding. METHODOLOGY: Domestic and foreign study of legal bibliography, technical journals and jurisprudence basis; Attendance and participation in courses and research projects on the criminal liability of legal persons. CONCLUSIONS: 1. - Criminal responsibility establishment of legal person is only due to criminal policy reasons. There is no legal or philosophical fundamental which maintains the supposed legal person's ability to be an active subject in criminal law. 2. - Legal persons’ responsibility different models have been increased in comparative law, although this growth is not uniform in terms of its criminal nature. In the most recent history it was precisely the disciplinary administrative law the one which contained (by creating it) the liability of the legal person. 3. - Criminal responsibility of legal person distorts the criminal law. The legal person has not the ability of action or guilt. It is only an assets purpose. 4. - None of the theories built by the doctrine in order to justify the criminal responsibility of legal persons (normative spirit, practical, company personality, organization defect, constructivist corporate culture, etc. . .) is adjusted to the principle of legality when connecting fact and guilt. 5 - The conceptual ambiguity of Article 31 bis allows the case-law to shape and define with absolute freedom the legal person’s criminal liability model. That fact infringes principles such as legality and taxativity of criminal law, legal certainty or prohibition of an over interpretation of criminal rule. 6. - Article 31a sets a responsibility model by transfer, combining identification and a vicarious liability system. It is not possible to pick out liability from the fact itself. So that, everything is confined to an objective fact which can only cause an objective liability. Accepting the idea of corporate guilt involves also the acceptance of a simple theoretical and extremely speculative point of view. 7. - It has been accepted , as it could not be any other way, that legal persons take part in the legal –economic traffic, and they even get to participate in criminal activities . However, that involvement, which is purely instrumental, cannot be a direct but indirect object of Criminal Law. 8. - From procedural perspectives I understand that legislator improvises the legal person procedural statute.
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Antich, Soler Jaume. "Compliance Program Penal y sus efectos en la exención y atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica." Doctoral thesis, Universitat Autònoma de Barcelona, 2017. http://hdl.handle.net/10803/458613.
Full textAbstract:
Desde la entrada en vigor en el año 2010 de la reforma que del Código Penal hizo
la L.O. 5/2010, de 22 de junio, son numerosas las cuestiones que se han venido planteando
en torno a la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el importante cambio de
paradigma que ha supuesto.
Se constata la necesidad de crear una Teoría del Delito para las personas jurídicas, y
en tal sentido nos postulamos a favor de que ésta se parezca en la mayor medida de lo
posible a la existente para las personas físicas. Así, aprovechando el ingente acervo
intelectual volcado a lo largo de más de tres siglos para el Derecho Penal de las personas
físicas podrá levantarse una sólida Teoría del Delito para las personas jurídicas. Sin
embargo, no puede hacerse un calco de otra, sino que habrá que adaptarse con gran
flexibilidad a las particularidades que las personas jurídicas presentan, tomando siempre
como rumbo el mantenimiento de las garantías y principios ordenadores del Derecho
Penal.
La presente Tesis se ocupa de estudiar primero el Compliance como disciplina
autónoma, como rama del saber específica que aúna distintas materias, luego se dedica al
estudio del Sistema, el Modelo y el Fundamento de la responsabilidad penal de las personas
jurídicas en España, y finaliza con el desarrollo de una investigación cualitativa siguiendo el
método de las entrevistas semiestructuradas, para analizar los efectos eximentes y
atenuantes de los Compliance Programs.
De manera que, tras la investigación entendemos que más allá de lo que dispone el
Código Penal, no se determina como deben ser el contenido de los Compliance Programs para
eximir de responsabilidad penal, pues el artículo 31 bis 5, así como del artículo 31 bis 2 y 3
del Código Penal han de ser objeto de un pormenorizado desarrollo que conlleva de facto
un nivel de exigencia superior al que de una mera lectura de tales preceptos pudiera
parecer.
En otro orden, podemos adelantar aquí la existencia de tres vías de exoneración de
responsabilidad penal y de tres tipos de atenuantes para las personas jurídicas. Así la
persona jurídica quedará exonerada por la anulación del Injusto de la persona física de
cualquiera de las dos vías de imputación previstas en el artículo 31 bis 1 del Código Penal,
también quedará exonerada en sede de Injusto por la concurrencia de una Causa de
Justificación, y finalmente también podrá quedar exonerada en sede de Culpabilidad por la
acreditación de una Causa de Exculpación.
En relación a los tres tipos de atenuantes cabe señalar que existen unas atenuantes
ex ante vinculadas a las Causas de Justificación, unas atenuantes ex post vinculadas a la
Cultura de Cumplimiento, y unas atenuantes procesales que son iguales para las personas
físicas y las jurídicas.After the reform of the Criminal Code on 2010 (L.O. 5/2010, June 22th) many issues have been raised about the criminal responsibility of corporations and the change of the paradigm. It is necessary to create a Crime Theory for corporations. It would be as similar as we have for people. On this way, we can take advantage of our heritage build for the last three centuries. However, it could not be like a simple copy, it should be adapted for particularities of corporations, taking care of the maintenance of the guarantees and principles of criminal law. We study the Compliance as a discipline first, a branch of knowledge that brings together different subjects. After that, we study the System, the Model and the Foundation of the criminal liability in Spain for corporations. Finally, we develop a qualitative research with method of interviews to analyze the effects of the Compliance Programs as exempting and mitigation circumstances. Thus, after this investigation we must understand that beyond the provisions of the Criminal Code there is a higher level of requirements. It is not determined how it should be the contents of the Compliance Programs to exempt of criminal responsibility. The “article 31 bis 5”, as well as “article 31 bis 2 and 3” of the Criminal Code must be the subject of a detailed development. We can distinguish three ways of exemption from criminal responsibility and three types of mitigating circumstances for corporations. Thus, corporations could be exonerated by the nullification of the “Injustice” of both physical person provided at the “article 31 bis 1” of the Criminal Code. Also, the corporation could be exonerated by the nullification of the “Culpability”. In relation of the three types of mitigation circumstances it should be noted that the first is an ex ante mitigation circumstances linked to the causes of justification. Furthermore, we have some of them ex post linked to the culture of Compliance, and finally we have the procedural mitigation circumstances as we have for natural persons and corporations.
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Gutiérrez, Muñoz Clara. "El estatuto de la responsabilidad penal de las personas jurídicas: aspectos de Derecho material." Doctoral thesis, Universitat Autònoma de Barcelona, 2016. http://hdl.handle.net/10803/386423.
Full textAbstract:
El principio "societas delinquere non potest" ya no constituye un principio vertebrador del Derecho penal; el referido aforismo ya quedó relativizado en el texto originario del Código Penal de 1995 (artículo 129 CP). Posteriormente, el Proyecto de Ley Orgánica de Reforma del CP de 2007 y los sucesivos textos prelegislativos posteriores (Anteproyecto de Reforma del Código Penal de 2008) acogieron propuestas que suponían su erradicación. Con la Reforma del CP de 22 de junio del 2010, se introdujo en el Código Penal el estatuto de responsabilidad penal de las personas jurídicas en el artículo 31 bis CP, cuyas controvertidas particularidades evidenciaron, a ojos de la doctrina, un más que cuestionable modelo normativo elegido por el legislador. Finalmente, con la Reforma del CP de 2015 se incorporaron modificaciones parciales al referido estatuto, que a pesar de haberse concebido para superar las carencias verificadas en la anterior regulación, comportaron la inserción de novedosos elementos hasta entonces desconocidos por el Ordenamiento jurídico penal, lo que trajo como causa que el modelo de responsabilidad de los entes continuara en entredicho. En definitiva, la responsabilidad penal ya no sólo se concibe con respecto a las personas físicas, sino que a partir de la Reforma del CP de 2010, se puede hablar de una responsabilidad directa e independiente de las personas jurídicas.
A lo largo de este trabajo, se tratn de explicar las novedades legislativas en cuanto a la regulación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y se analizan los efectos que puedan derivarse de esta nueva regulación, haciendo especial referencia a los fundamentos de la atribución de la responsabilidad penal y a la materia del Compliance Penal como eje central sobre el que versarán las circunstancias modificativas de la responsabilidad penal. Asimismo, se formulan valoraciones político-criminales a la vista de posibles inconvenientes e incongruencias suscitados por las últimas Reformas penales. Por consiguiente, el presente trabajo aborda tanto cuestiones que se ubican en el plano dogmático como en el que es propio de la política criminal.The aphorism "societas delinquere non potest" is not constituted as a guiding principle of criminal Law. The aforementioned aphorism was relativized in the original text of the Penal Code of 1995 (Article 129 CP). Subsequently, the draft Organic Law on Penal Code reform and the successive pre-legislative texts (draft reform of the Penal Code of 2008), welcomed proposals that assumed its eradication. With the reform of the Penal Code of 2010, it was introduced into the Penal Code the statute of criminal liability of legal persons, at article 31 CP, whose controversial peculiarities evidenced, from the doctrine point of view, a more than a questionable model chosen by the legislature. Finally, the reform of the Penal Code of 2015, partial modifications were incorporated intro de aforementioned statute, which despite of being designed to overcome the shortcomings verified in the previous regulation, inserted new elements that were unknown for criminal Law until then, which meant that the model of criminal liability of the entities continue into question. In conclusion, criminal liability is not only referring to individuals, but also to legal persons. Throughout this research, we try to explain the legislative developments regarding regulation of criminal liability of legal persons, and we will analyze the effects that may result from this new regulation, with particular reference to the fundamentals of criminal liability attribution and to the criminal compliance, as a central axis of modifying circumstances of criminal responsibility. This thesis analyzes the inconsistencies and incongruities of recent penal reforms and undertakes both dogmatic issues as political-criminals.
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Casale, Riveros Lucas Ignacio. "Crítica al estándar de prueba en el procedimiento penal contra la persona jurídica." Tesis, Universidad de Chile, 2018. http://repositorio.uchile.cl/handle/2250/152762.
Full textAbstract:
Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales)La imposibilidad de alcanzar la verdad en el contexto de todo proceso judicial, supone la existencia de potenciales riesgos de error: riesgo de condenas falsas y riesgo de absoluciones falsas. Los riesgos recién señalados no son los mismos en todo tipo de procedimientos judiciales, o al menos, no tienen el mismo contenido en cuanto a los bienes jurídicos que afectan, en consecuencia, no todos los riesgos tienen el mismo costo relativo. La elección de un determinado estándar de prueba para un determinado tipo de proceso judicial consiste en una elección político valorativa por distribuir la prevalencia de esos determinados riesgos que inevitablemente podrán producirse. La Ley Nº 20.393 de 2009, que establece la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas no específica de manera expresa en su articulado el estándar de prueba aplicable para este tipo de procedimiento, sin embargo, la misma Ley señala expresamente que las cuestiones de orden procesal no tratadas allí, se remiten a las reglas generales establecidas en el Código Procesal Penal y otras Leyes especiales que sean aplicables. A partir de lo anterior, se ha aplicado en materia de procedimiento penal el idéntico estándar de prueba exístete respecto de las personas físicas o naturales para las personas jurídicas, esto es, el exigente estándar de prueba más allá de toda duda razonable. En el siguiente trabajo se critica la aplicación del estándar de prueba más allá de toda duda razonable en el procedimiento penal contra la persona jurídica, y se propone que es posible utilizar otro estándar de prueba. La diferente naturaleza de las penas que arriesga la persona jurídica respecto de la persona natural o física, supone que los bienes jurídicos afectados con el potencial error en la condena existente en el primer tipo de procedimiento difieren respecto de los bienes jurídicos afectados con el potencial error de condena existente en el segundo. Las personas jurídicas jamás arriesgarán penas privativas o restrictivas de libertad ambulatoria o de desplazamiento como la persona física o natural, y por lo tanto, es posible la aplicación de un estándar menos exigente.
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Diaz, Delgado Lisbeth Vaneza. "Los fundamentos dogmáticos que sustentan la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el ordenamiento jurídico peruano." Bachelor's thesis, Universidad Católica Santo Toribio de Mogrovejo, 2020. http://hdl.handle.net/20.500.12423/2864.
Full textAbstract:
La presente investigación evidencia la problemática existente en torno a la ausencia de fundamentos dogmáticos que sustentarían la responsabilidad penal de las personas jurídicas en nuestro ordenamiento legal, la cual, se soporta actualmente en el principio jurídico “Societas Delinquere non Potest”; es decir que éstas no pueden ser penalmente responsable por las acciones cometidas en su beneficio. En pleno siglo XXI, nos encontramos en una sociedad post industrializada, donde surge la certeza de que las personas jurídicas interactúan en un nuevo medio, situación que origina la necesidad de responsabilizarla directamente.
Es este sentido, esta investigación está diseñada, para busca y analizar los fundamentos dogmáticos adecuados que sustenten dicha responsabilidad, los cuales los encontramos dentro de los fundamentos tradicionales de la teoría del delito; sin embargo, los mismos requieren una nueva definición a fin de llenar los vacíos de punibilidad que se generan alrededor de ésta; entender cómo la persona jurídica podría ser considera sujeto de responsabilidad penal a partir de una nueva definición de sociedad, planteada desde la teoría sociológica de los sistemas, acoplada al funcionalismo de Günter Jakobs.
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Jiménez, Krzeminski María Francisca. "Problemas jurídico penales que plantea la criminalidad de empresa y responsabilidad penal de las personas jurídicas como posible modelo de solución." Tesis, Universidad de Chile, 2008. http://www.repositorio.uchile.cl/handle/2250/106886.
Full textAbstract:
Memoria (licenciado en ciencias jurídicas y sociales)En esta investigación se expondrá el estado actual de la discusión jurídico penal relativa a la responsabilidad penal de las personas jurídicas, abordando las tres preguntas esenciales que plantea este tema. Según SCHÜNEMANN la cuestión central es determinar si es político-criminalmente imprescindible, dogmáticamente construible y constitucionalmente legitimable un Derecho Penal de entidades colectivas bien desarrollado .
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Arias, Jacinto Pérez. Sistema de atribución de responsabilidad penal a las personas jurídicas. Madrid: Dykinson, 2014.
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Cavero, Percy García. La responsabilidad penal de las personas jurídicas, órganos y representantes. Mendoza: Ediciones Jurídicas Cuyo, 2004.
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Jesús, Zarzalejos Nieto, and Gómez-Jara Díez Carlos, eds. Responsabilidad penal de las personas jurídicas: Aspectos sustantivos y procesales. Las Rozas, Madrid: La Ley, 2011.
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Tomillo, Manuel Gómez. Introducción a la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el sistema penal español. Valladolid: Lex Nova, 2010.
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Lago, Ma Jesús Guardiola. Responsabilidad penal de las personas jurídicas y alcance del art. 129 del Código penal. Valencia: Tirant lo Blanch, 2004.
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Baigún, David. La responsabilidad penal de las personas jurídicas: Ensayo de un nuevo modelo teórico. Buenos Aires: Ediciones Depalma, 2000.
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Rodríguez, Laura Zúñiga. Bases para un modelo de imputación de responsabilidad penal a las personas jurídicas. 2nd ed. Cizur Menor (Navarra): Editorial Aranzadi, 2003.
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Estévez, Juan María Rodríguez. El derecho penal en la actividad económica: Planteos del bien jurídico protegido y de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Buenos Aires: Editorial Abaco de Rodolfo Depalma, 2000.
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Un asunto criminal contemporáneo: Rol de las empresas, responsabilidad penal de las personas jurídicas y corrupción. Santiago: Editorial Jurídica de Chile, 2010.
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Díez, Carlos Gómez-Jara. Fundamentos modernos de la culpabilidad empresarial: Esbozo de un sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas. Bogotá: Universidad Externado de Colombia, 2011.
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Boldova, Miguel Ángel, and María Ángeles Rueda. "La Responsabilidad de las Personas Jurídicas en el Derecho Penal Español." In Corporate Criminal Liability, 271–88. Dordrecht: Springer Netherlands, 2011. http://dx.doi.org/10.1007/978-94-007-0674-3_10.
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Salvo, Nelly. "Principales Aspectos de la Nueva de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en Chile (Ley N°20.393)." In Corporate Criminal Liability, 289–311. Dordrecht: Springer Netherlands, 2011. http://dx.doi.org/10.1007/978-94-007-0674-3_11.
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Núñez Grijalva, Jorge, and María Daniela Núñez Viera. "La imputabilidad penal de las personas jurídicas: caso Ecuador." In Tendencias en la investigación universitaria. Una visión desde Latinoamérica. Volumen XII, 393–412. Fondo Editorial Universitario Servando Garcés de la Universidad Politécnica Territorial de Falcón Alonso Gamero / Alianza de Investigadores Internacionales S.A.S., 2020. http://dx.doi.org/10.47212/tendencias2020vol.xii.23.
Full textAbstract:
El documento aborda la antigua y dilatada discusión jurídica respecto a la posibilidad de imputar penalmente a una persona jurídica, el cual hasta hoy no posee un consenso definitivo. No obstante, el marco jurídico internacional exige a las naciones adecuar sus sistemas jurídicos para facilitar el control de la delincuencia organizada transnacional, la cual utiliza personas jurídicas para cometer diversidad de delitos. A este respecto, con el advenimiento en Ecuador del Código Orgánico Integral Penal (en adelante COIP) en febrero de 2014, y la inclusión de la imputación penal de las personas jurídicas en el sistema jurídico nacional, el país se puso a tono con estas exigencias para combatir el crimen organizado. Sin embargo, existe la duda de que esta figura pueda ser mal utilizada, quizá para deslindar de responsabilidad penal a las personas naturales que gobiernan a la persona jurídica, dejando en la impunidad a los verdaderos delincuentes que utilizan a las personas jurídicas solamente de fachada.
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Melo Arias, Roby Andrés. "Algunos aspectos de las sanciones penales a las personas jurídicas." In Aspectos actuales de la responsabilidad penal de la persona jurídica en Colombia, 119–35. Ediciones Unibagué, 2020. http://dx.doi.org/10.35707/978958754354405.
Full textAbstract:
Hoy en día, toda actividad que sea desplegada dentro de la sociedad, debe ajustarse a la normatividad que la regula. La globalización de la economía impone que las personas jurídicas sean protagonistas en cualquier clase de manifestación empresarial. Lo anterior conlleva que, en el desarrollo de esa nueva forma de producción de riqueza y de propiedad privada, aparezcan nuevas formas de criminalidad. Es evidente que el derecho administrativo sancionador también protege bienes jurídicos, pero no ha sido suficiente para impedir el delito por parte de las empresas o personas jurídicas, entre otras razones, porque: (i) no hay una efectiva prevención general, así como tampoco prevención especial para que la persona jurídica no reincida en conductas típicas; (ii) las sanciones administrativas son irrisorias; (iii) las sanciones pecuniarias excesivas acaban con las personas jurídicas y traen consecuencias no deseadas como desempleo y no ejecución de obras que afectan el interés común; (iv) se vulnera el principio de la justicia restaurativa por no garantizar la reparación integral de las víctimas (De Martino Carreño y Guerrero Sabogal, 2018).
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MOJICA, FREDY RAÚL GALVIS, and JESÚS ARLES GAMBA VELANDIA. "Responsabilidad penal de personas jurídicas." In La justicia transicional en los acuerdos de la Habana y sus especifidades, 841–60. Universidad del Externado de Colombia, 2017. http://dx.doi.org/10.2307/j.ctv1ddctc9.39.
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Forero Hernández, Carlos Ferney. "Responsabilidad de la persona jurídica en el derecho administrativo sancionador tributario en Colombia." In Aspectos actuales de la responsabilidad penal de la persona jurídica en Colombia, 41–76. Ediciones Unibagué, 2020. http://dx.doi.org/10.35707/978958754354402.
Full textAbstract:
En esta oportunidad abordaré el tema Responsabilidad de la persona jurídica en el derecho administrativo sancionador tributario en Colombia. Es uno de los tantos temas que vincula el derecho administrativo sancionatorio con el derecho tributario, de ahí la denominación derecho administrativo sancionador tributario. El objetivo de esta contribución es presentar a la comunidad académica un análisis sobre la responsabilidad de la persona jurídica en el derecho administrativo sancionador tributario en Colombia, para concluir que no es conveniente castigar a dicha persona a través del sistema subjetivo (responsabilidad con el estudio de factores como el dolo o la culpa), sino con el sistema objetivo (responsabilidad sin dicho análisis de factores subjetivos), dado que no queda supeditado a la difícil prueba del dolo y la culpa. Este artículo se desarrollará en cinco partes. La primera, presenta la potestad sancionadora de la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales (DIAN), que se plasma en nuestra noción de derecho administrativo sancionador tributario. La segunda, expone aspectos generales del derecho administrativo sancionador y del derecho penal económico. La tercera aborda la responsabilidad objetiva en el derecho administrativo sancionador. En la cuarta, se realiza un análisis de responsabilidad de la persona jurídica en el derecho administrativo sancionador tributario en Colombia, a través de nuestra postura. Y, en la quinta, se propone si resulta conveniente ampliar la aplicación del derecho administrativo sancionador para castigar a las personas jurídicas por la comisión de determinados ilícitos que afectan el orden público económico.
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Vargas Castro, Sandra Bibiana. "Responsabilidad penal de las personas jurídicas en el modelo español: caso práctico." In Aspectos actuales de la responsabilidad penal de la persona jurídica en Colombia, 137–49. Ediciones Unibagué, 2020. http://dx.doi.org/10.35707/978958754354406.
Full textAbstract:
En España la situación legislativa sobre la responsabilidad de las personas jurídicas en relación con los hechos delictivos fue evolucionando en las últimas décadas. Este acontecimiento terminó cuestionando o negando, abiertamente, el tradicional principio de la incapacidad de las personas jurídicas para delinquir o para ser penalmente responsables de los delitos, a través de los proyectos de Silvela en 1884 y Saldaña en 1994. El Código Penal de 1995 (Ley Orgánica 10 de 1995) representó un paso importante respecto a los Códigos penales anteriores, al establecer de forma sistemática (y no aislada como hasta entonces), consecuencias jurídicas del delito, aplicables a las personas jurídicas, es decir, sin tener en cuenta las consecuencias accesorias como las penas.
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"RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS." In El delito de contrabando., 36–37. Dykinson, 2022. http://dx.doi.org/10.2307/j.ctv2gz3w7b.10.
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Teruelo, Javier Gustavo Fernández. "RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS." In Una década de reformas penales, 67–84. J.M Bosch, 2020. http://dx.doi.org/10.2307/j.ctv1dv0vh9.6.
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"Derecho Penal regulatorio y responsabilidad penal de las personas jurídicas." In Principios de Derecho Penal Económico, 93–132. J.M Bosch, 2021. http://dx.doi.org/10.2307/j.ctv2k058jr.7.
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